Акционерное общество
«Российский концерн по производству электрической
и тепловой энергии на атомных станциях»

(АО «Концерн Росэнергоатом»)

ПРИКАЗ

Москва

О введении в действие
СТО 1.1.1.04.004.1108-2017

Во исполнение п. 11 решающей части протокола заседания Директората АО «Концерн Росэнергоатом» (далее - Концерн) от 15.12.2016 № 9-Д/5-Пр, в связи с введением в действие Общих требований безопасности МАГАТЭ GSR Part 2 «Лидерство и управление в целях безопасности» (указание Концерна от 04.10.2016 № 9/184-У), в целях развития и совершенствования интегрированной системы управления (далее - ИСУ) Концерна

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Ввести в действие с 03.07.2017 СТО 1.1.1.04.004.1108-2017 «Интегрированная система управления АО «Концерн Росэнергоатом». Общие положения, структура, требования» (далее - СТО 1.1.1.04.004.1108-2017, приложение).

2. Первым заместителям Генерального директора, заместителям Генерального директора по направлениям деятельности, заместителям Генерального директора -директорам филиалов Концерна - действующих атомных станций, директорам филиалов Концерна - дирекций строящихся атомных станций, директорам по направлениям деятельности, директорам филиалов Московского региона, директору филиала Концерна «Опытно-демонстрационный инженерный центр по выводу из эксплуатации» Щукину А.П., руководителям структурных подразделений центрального аппарата Концерна принять СТО 1.1.1.04.004.1108-2017 к руководству и исполнению.

3. Заместителям Генерального директора - директорам филиалов Концерна - действующих атомных станций, директорам филиалов Концерна - дирекций строящихся атомных станций разработать/актуализировать и ввести в действие локальные нормативные акты филиала в соответствии с СТО 1.1.1.04.004.1108-2017.

4. Департаменту планирования производства, модернизации и продления срока эксплуатации (Максимов Ю.М.) в установленном порядке внести СТО 1.1.1.04.004.1108-2017 в подраздел 1.1.1 части III Указателя технических документов, регламентирующих обеспечение безопасности на всех этапах жизненного цикла атомных станций (обязательных и рекомендуемых к использованию).

5. Департаменту качества (Мамолин О.А.) обеспечить координацию работ по внедрению СТО 1.1.1.04.004.1108-2017.

6. Признать утратившим силу с 03.07.2017 приказ АО «Концерн Росэнергоатом» от 04.04.2016 № 9/401-П «О введении в действие СТО 1.1.1.04.004.1108-2016».

 

Акционерное общество
«Российский концерн по производству электрической
и тепловой энергии на атомных станциях»

(АО «Концерн Росэнергоатом»)

 

ИНТЕГРИРОВАННАЯ СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ
АО «КОНЦЕРН РОСЭНЕРГОАТОМ».
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ, СТРУКТУРА, ТРЕБОВАНИЯ

Предисловие

1 РАЗРАБОТАН Департаментом качества

2 ВНЕСЕН Департаментом качества

3 ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 26.04.2017 № 9/559-П

4 ВВЕДЕН ВЗАМЕН СТО 1.1.1.04.004.1108-2016

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

Настоящий стандарт имеет целью применение в АО «Концерн Росэнергоатом» (далее - Концерн) основных положений, принципов, требований документов МАГАТЭ GSR Part 2 [1], GS-G-3.1 [2], GS-G-3.5 [3], SSR-2/2(Rev.l) [4], NS-G-2.4 [5], которые определяют требования к системе управления организацией, эксплуатирующей объекты использования атомной энергии (далее - ОИАЭ). Основное требование состоит в том, что система управления организацией, эксплуатирующей ОИАЭ, должна объединять (интегрировать) все элементы (подсистемы) управления организацией, включая элементы обеспечения видов безопасности, регламентированных Законом № 170-ФЗ и иных видов безопасности (далее - безопасность), качества, охраны окружающей среды, физической защиты, профессиональной безопасности и охраны здоровья, энергоэффективности, экономические, социальные, организационные и человеческие элементы с позиции приоритета обеспечения безопасности при осуществлении деятельности в области использования атомной энергии над всеми остальными потребностями организации.

Миссия Концерна - обеспечение потребителей электрической и тепловой энергией, произведенной на АЭС Концерна, при гарантированном обеспечении безопасности как высшего приоритета в своей деятельности.

Видение Концерна - глобальная диверсифицированная электроэнергетическая компания, входящая в тройку мировых лидеров отрасли, обеспечивающая стоимость электроэнергии, конкурентоспособную по сравнению с другими видами генерации.

Концерн при ведении основной деятельности на всех этапах жизненного цикла АЭС реализует следующие принципы:

- обеспечение ядерной, радиационной, технической, пожарной, экологической, промышленной безопасности, физической защиты и охраны труда;

- безусловное соблюдение законодательства Российской Федерации, требований федеральных норм и правил в области использования атомной энергии, документов по стандартизации;

- демонстрация руководителями принципов лидерства в целях безопасности;

- совершенствование культуры безопасности;

- повышение экономической и энергетической эффективности производства электрической и тепловой энергии на АЭС.

Как эксплуатирующая организация Концерн несет всю полноту ответственности за обеспечение безопасности на всех этапах жизненного цикла АЭС: размещение, проектирование, сооружение, эксплуатация и вывод из эксплуатации АЭС. Как генерирующая компания Концерн несет ответственность за обеспечение экономической эффективности всех этапов жизненного цикла АЭС.

В основе деятельности Концерна лежат единые отраслевые ценности Госкорпорации «Росатом» и ее организаций: На шаг впереди, Ответственность за результат, Эффективность, Единая команда, Уважение, Безопасность.

СТАНДАРТ ОРГАНИЗАЦИИ

Дата введения -

1 Область применения

1.1 Настоящий стандарт организации (далее - СТО) предназначен для реализации, поддержания и развития интегрированной системы управления (далее - ИСУ) эксплуатирующей организации (далее - ЭО) АО «Концерн Росэнергоатом» (далее - Концерн).

1.2 СТО устанавливает основные положения функционирования ИСУ Концерна, включающей элементы обеспечения ядерной, радиационной и иных видов безопасности, качества, охраны окружающей среды, физической защиты, профессиональной безопасности и охраны здоровья, экономики, энергоэффективности, социальной ответственности в целях обеспечения приоритета безопасности над всеми иными видами деятельности ЭО.

1.3 СТО разработан в соответствии с GSR Part 2 [1], GS-G-3.1[2], GS-G-3.5 [3], SSR-2/2(Rev.l) [4], NS-G-2.4 [5], федеральными законами, федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии, в том числе НП-090, нормативными документами Госкорпорации «Росатом» и Концерна, применимыми требованиями стандартов ГОСТ Р ИСО 9001, ГОСТ Р ИСО 50001, ГОСТ Р 53893, ГОСТ Р ИСО 14001, OHSAS 18001, ГОСТ Р ИСО 27000, ГОСТ Р ИСО 26000, ГОСТ Р ИСО 31000.

1.4 На основании настоящего стандарта филиалы Концерна - атомные станции - формируют требования по реализации, поддержанию и развитию ИСУ филиалов, в том числе путем разработки своих локальных нормативных актов.

1.5 Знание и исполнение требований настоящего стандарта обязательно для всех работников Концерна в объеме, определенном их должностными инструкциями.

2 Нормативные ссылки

В настоящем СТО использованы ссылки на следующие нормативные документы:

НП-001-15 Общие положения обеспечения безопасности атомных станций

НП-005-16 Положение о порядке объявления аварийной обстановки, оперативной передачи информации и организации экстренной помощи атомным станциям в случаях радиационно опасных ситуаций

НП-026-04 Требования к управляющим системам, важным для безопасности атомных станций

НП-031-01 Нормы проектирования сейсмостойких атомных станций

НП-043-18 Правила устройства и безопасной эксплуатации грузоподъемных кранов для объектов использования атомной энергии

НП-044-18 Правила устройства и безопасной эксплуатации сосудов, работающих под давлением, для объектов использования атомной энергии

НП-045-03 Правила устройства и безопасной эксплуатации трубопроводов пара и горячей воды для объектов использования атомной энергии

НП-089-15 Правила устройства и безопасной эксплуатации оборудования и трубопроводов атомных энергетических установок

НП-090-11 Требования к программам обеспечения качества для объектов использования атомной энергии

ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Системы менеджмента качества. Требования

ГОСТ Р ИСО 9000-2015 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

ГОСТ Р 54934-2012/ OHSAS 18001:2007 Национальный стандарт Российской Федерации системы менеджмента безопасности труда и охраны здоровья

ГОСТ Р ИСО 50001-2012 Системы энергетического менеджмента. Требования и руководство по применению

ГОСТ Р ИСО 14001-2016 Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению

ГОСТ Р 53893-2010 Руководящие принципы и требования к интегрированным системам менеджмента

ГОСТ Р ИСО 31000-2010 Менеджмент риска. Принципы и руководство

ГОСТ Р ИСО 26000-2012 Руководство по социальной ответственности

ГОСТ Р ИСО/МЭК 27000-2012 Информационная технология. Методы и средства обеспечения безопасности. Системы менеджмента информационной безопасности. Общий обзор и терминология

РБ-030-04 Анализ опыта эксплуатации при продлении срока эксплуатации блока атомной станции

РБ-047-08 Методика оценки уровня культуры безопасности на предприятиях ядерного топливного цикла

СТО 1.1.1.01.003.1084-2015 Организация, проведение и анализ результатов самооценки эксплуатационной безопасности атомных станций

СТО 1.1.1.04.003.0542-2014 Порядок организации и проведения модернизации систем и оборудования

СТО 1.1.1.04.003.1293-2017 «Интегрированная система управления. Общее руководство по качеству эксплуатирующей организации АО «Концерн Росэнергоатом»

ПРГ-1.2.2.15.999.0075-2017 «Общая программа обеспечения качества эксплуатирующей организации АО «Концерн Росэнергоатом»

СТО 1.1.1.04.008.0134-2011 Система управления охраной труда

СТО 1.1.1.01.0678-2015 Основные правила обеспечения эксплуатации атомных станций

СТО 1.1.1.06.003.0854-2011 Техническая документация. Термины и определения при эксплуатации АЭС

СТО 1.1.1.04.001.0882-2012 Система управления и обеспечения пожарной безопасности

РД ЭО 1.1.2.29.0955-2014 Порядок контроля эксплуатирующей организацией выполнения программ обеспечения качества при конструировании и изготовлении оборудования для атомных станций

РД ЭО 1.1.2.01.0573-2014 Порядок проведения проверок выполнения программ обеспечения качества ОАО «Концерн Росэнергоатом» и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации

РД ЭО 1.1.2.29.0960-2015 Порядок согласования и утверждения программ обеспечения качества и руководств по качеству

РД ЭО 1.1.2.29.0940-2013 Порядок оценки результативности выполнения атомными станциями программ обеспечения качества

РД ЭО 1.1.2.09.0095-2010 Методические указания по анализу причин событий, значимых для безопасности и надежности, пожаров, несчастных случаев, повреждений зданий и сооружений на атомных станциях

РД ЭО 1.1.2.19.0848-2011 Инструкция о порядке разработки, согласования, утверждения и внесения изменений в организационно-функциональные структуры управления филиалов ОАО «Концерн Росэнергоатом»

МР 1.2.1.14.0194-2013 Самооценка деятельности подразделений центрального аппарата ОАО «Концерн Росэнергоатом»

МР 1.3.3.99.0159-2013 Проведение анализа влияния на безопасность атомных станций организационных изменений. Методические рекомендации

МР 1.3.2.09.1178-2016 Проведение индивидуальной самооценки. Методические рекомендации

ТП 1.2.6.1.0098-2012 Типовое положение по анализу организационных изменений и оценке их влияния на безопасность АЭС на основе рекомендаций МАГАТЭ

ТП 1.1.8.03.0187-2016 Проведение дней безопасности на атомных станциях. Типовое положение

ТИ 1.1.8.01.1147-2016 Обеспечение качества работ при проведении модернизации систем и оборудования энергоблоков атомных станций. Типовая инструкция

Правила организация работы с персоналом на атомных станциях

МР 1.2.1.14.0194-2013 Самооценка деятельности подразделений центрального аппарата ОАО «Концерн Росэнергоатом». Методическое руководство

МУ 1.1.4.01.1483-2018 Интегрированная система управления. Проведение оценки результативности

ПО 1.1.3.18.1441-2018 Мониторинг показателей эффективности деятельности АО «Концерн Росэнергоатом» в целях безопасности. Положение.

(Измененная редакция. Изм. № 1, № 2)

3 Термины и определения

В настоящем СТО применяются следующие термины с соответствующими определениями:

3.1 Анализ со стороны руководства: установление пригодности организации в достижении установленных целей и ее результативности в достижении этих целей (определение применяется только в рамках данного СТО).

3.2 Безопасность АЭС (ядерная и радиационная безопасность АЭС): Свойство АЭС обеспечивать надежную защиту персонала, населения и окружающей среды от недопустимого в соответствии с федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии радиационного воздействия (НП-001).

3.3 Временной ресурс: Ключевой (стратегический) ресурс организации или работника, необходимый для достижения целей организации или для ее устойчивого развития (определение применяется только в рамках данного СТО).

3.3а владелец процесса: Назначенное приказом Концерна должностное лицо Концерна, отвечающее за наличие своевременных и качественных результатов процесса [113].

(Введен дополнительно. Изм. № 1)

3.4 Высшее руководство: Лицо или группа работников, которые руководят и управляют организацией на высшем уровне (ГОСТ Р ИСО 9000).

Примечание - В настоящем стандарте к высшему руководству относятся Генеральный директор, первые заместители Генерального директора, заместители Генерального директора, директора по направлениям.

3.5 Дерево целей организации: Структурированная, построенная по иерархическому принципу и отображенная в графическом виде совокупность декомпозированных целей и показателей, соответствующая экономической и организационной моделям предприятия, позволяющая определить взаимосвязи между целями на всех уровнях управления предприятием, показателями, измеряющими достижение этих целей, и ответственностью за их достижение (определение применяется только в рамках данного стандарта).

Примечания

1 Дерево целей является ключевым инструментом декомпозиции целей, в том числе в области безопасности, определяет и визуализирует экономический смысл бизнес-деятельности организации и механизмы повышения операционной эффективности деятельности в текущем периоде и в долгосрочной перспективе.

2 Дерево целей позволяет «дотянуть цепочку» стратегических целей от высшего уровня управления до уровня исполнителя, отображает распределение ответственности за достижение целей между руководителями, а также помогает сформировать перечень КПЭ и показателей мониторинга повышения эффективности операционных, инвестиционных и управленческих процессов.

3.6 Интегрированная система управления: Комплекс взаимосвязанных документированных и управляемых процессов, направленных на достижение целевых показателей организации (дерево целей), реализующихся при соблюдении установленных требований (определение применяется только в рамках данного стандарта).

3.7 Информационная безопасность: Сохранение конфиденциальности, целостности и доступности информации (ГОСТ Р ИСО 27000).

3.8 Информационный центр организации/структурного подразделения: Инструмент агрегации и визуализации информации для мониторинга и оперативного управления производственными и управленческими процессами, который позволяет руководителям в оперативном режиме отслеживать достижение целей и основных показателей, ход выполнения работ, помогает оперативно принимать корректирующие действия при возникновении проблем и отклонений, обеспечивает эффективную коммуникацию между участниками процессов (определение применяется только в рамках данного стандарта).

3.9 Заинтересованная сторона: Лицо или организация, которые могут влиять на принятые решения или на осуществляемую деятельность, на которых эти решения или деятельность влияют или, как они сами предполагают, могут влиять (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.10 Значительное несоответствие: Несоответствие, непосредственно влияющее на безопасность объектов, работников и/или населения (РД ЭО 1.1.2.01.0573).

3.10а куратор процесса: Лицо, осуществляющее общий контроль и интеграцию нескольких процессов. Как правило, является административным (или функциональным) руководителем владельца процесса [113].

(Введен дополнительно. Изм. № 1)

3.11 Несоответствие: Невыполнение требования, установленного нормами и правилами, регламентами, стандартами, иной нормативной документацией, документами международных организаций, введенными в действие в установленном порядке, внутренними локальными нормативными документами эксплуатирующей организации, а также организационно-распорядительными и техническими документами, утвержденными в филиалах (подразделениях) АО «Концерн Росэнергоатом» или в организации, выполняющей работы и предоставляющей услуги эксплуатирующей организации (РД ЭО 1.1.2.01.0573).

3.12 Критически важные знания: Знания и навыки, которые являются определяющими для обеспечения безопасной эксплуатации АЭС, потеря которых негативно отразится на качестве продукции и безопасности, затруднит или сделает невозможным производственный процесс и достижение стратегических целей АЭС [6].

3.13 Культура безопасности: Набор характеристик и особенностей деятельности организаций и поведения отдельных лиц, который устанавливает, что вопросам обеспечения безопасности АС, как обладающим высшим приоритетом, уделяется внимание, определяемое их значимостью (НП-001).

3.14 Лидерство: Использование индивидуальных способностей и компетенций при отдаче распоряжений отдельным лицам и группам лиц и для оказания влияния на их приверженность достижению основной цели безопасности и применению основополагающих принципов безопасности за счет единства целей, ценностей и стилей поведения (GSR Part 2).

3.15 Миссия: Предназначение существования организации, сформулирована ее высшим руководством (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.16 Отраслевая функция: Объединение структурных подразделений и должностей на разных уровнях управления, которые осуществляют деятельность в составе одной или нескольких групп процессов и имеют функционального руководителя со стороны Госкорпорации «Росатом (Методические указания по построению организационных схем).

3.17 Охрана окружающей среды: Деятельность органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, общественных и иных некоммерческих объединений, юридических и физических лиц, направленная на сохранение и восстановление природной среды, рациональное использование и воспроизводство природных ресурсов, предотвращение негативного воздействия хозяйственной и иной деятельности на окружающую среду и ликвидацию ее последствий [7].

3.18 Подсистема интегрированной системы управления (элемент): Часть системы, выделенная по какому-либо классификационному признаку, направленная на достижение одной из целей организации (определение применяется только в рамках данного СТО).

3.19 Потребитель: Лицо или организация, которые могли бы получить или получают продукцию или услугу, которые предназначены для этого лица или организации или затребованы ими (ГОСТ Р ИСО 9000).

Примечание - Потребитель может быть внутренним или внешним по отношению к организации.

3.20 Пожарная безопасность объекта защиты: состояние объекта защиты, характеризуемое возможностью предотвращения и развития пожара, а также воздействие на людей и имущество опасных факторов пожара (СТО 1.1.1.04.001.0882).

3.21 Промышленная безопасность: Состояние защищенности жизненно важных интересов личности и общества от аварий на опасных производственных объектах и последствий указанных аварий (СТО 1.1.1.06.003.0854).

3.22 Процесс: совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих видов деятельности, которые используют «вход» для получения намеченного результата (ГОСТ Р ИСО 9001).

3.23 Ресурс: средство, возможность для осуществления чего-либо (определение применяется только в рамках данного СТО).

3.24 Риск: Вероятное событие, которое может произвести положительный эффект (возможности) или отрицательный эффект (угрозы) на достижение целей организации (Политика управления рисками в ОАО «Концерн Росэнергоатом»).

Примечание - под риском понимается влияние неопределенности на цели (ГОСТ Р ИСО 31000).

3.25 Риск-офицер: Руководитель Управления стратегического планирования и риск-менеджмента Концерна, осуществляющий организационное взаимодействие с Отделом управления рисками ГК «Росатом» в части обеспечения Корпоративной системы управления рисками [8].

3.26 Руководство АЭС: Заместитель Генерального директора - директор АЭС, Главный инженер, заместители директора АЭС, заместители Главного инженера, руководители структурных подразделений АЭС (определение применяется только в рамках данного СТО).

3.27 Руководство Концерна: Генеральный директор, первые заместители Генерального директора, заместители Генерального директора, директора по направлениям, руководители структурных подразделений ЦА (определение применяется только в рамках данного СТО).

3.28 Самооценка: Анализ, выполняемый эксплуатирующей организацией, административным руководством или персоналом АЭС с целью оценки выполнения требований, связанных с безопасностью АЭС, а также оценки эффективности и адекватности управления в целях безопасности (НП-001).

3.29 Самооценка эксплуатационной безопасности АЭС: Процесс оценки состояния безопасности и эффективности эксплуатации АЭС работниками АЭС с целью поиска возможностей для улучшения, а также своевременного выявления недостатков, которые, при определенных условиях, могут привести к негативным для АЭС последствиям (СТО 1.1.1.01.003.1084).

3.30 Система менеджмента: Совокупность взаимосвязанных или взаимодействующих элементов организации, предназначенная для установления политик и целей, а также процессов для достижения этих целей (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.31 Система менеджмента качества: Часть системы менеджмента, относящаяся к качеству (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.32 Система менеджмента профессиональной безопасности и здоровья: Часть системы менеджмента организации, используемая для разработки и реализации ее политики в области профессионального здоровья и безопасности и менеджмента ее рисков в области профессионального здоровья и безопасности (Типовое руководство по управлению рисками для здоровья и безопасности на рабочих местах).

3.33 Система управления ядерными знаниями: Интегрированный, систематический подход к процессу идентификации, получения, преобразования, развития, распространения, использования, передачи и сохранения знаний, значимых для достижения заданных целей [9].

3.34 Система экологического менеджмента: Часть системы менеджмента организации, используемая для управления, выполнения, экологическими аспектами, принятых обязательств и учитывающая риски и возможности (ГОСТ Р ИСО 14001).

3.35 Система энергоменеджмента: Набор взаимосвязанных и взаимодействующих элементов, используемых для разработки и внедрения энергетической политики и энергетических целей, а также процессов и процедур для достижения этих целей (ГОСТ Р ИСО 50001).

3.36 Социальная ответственность: Ответственность организации за воздействие ее решений и деятельности на общество и окружающую среду через прозрачное и этичное поведение, которое:

- содействует устойчивому развитию, включая здоровье и благосостояние общества;

- учитывает ожидания заинтересованных сторон;

- соответствует применяемому законодательству и согласуется с международными нормами поведения;

- интегрировано в деятельность всей организации и применяется в ее взаимоотношениях (ГОСТ Р ИСО 26000).

3.37 Стратегия: План достижения долгосрочной или общей цели (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.38 Техническая безопасность: Достигаемое техническими средствами и организационными мерами свойство объектов использования атомной энергии, характеризуемое качеством и надежностью применяемого оборудования и механизмов, которые наряду с выполнением требуемых функций обеспечивают в процессе их эксплуатации приемлемое состояние защищенности людей и окружающей среды от воздействия любых неблагоприятных факторов (радиация, взрывы, разрушения, давление, температура, токсичные среды, электрическое напряжение и т.д.), связанных с использованием атомной энергии (СТО 1.1.1.06.003.0854).

3.39 Управление: Формальная функция наделенного полномочиями лица в целях обеспечения эффективной работы организации и выполнения работ в соответствии с требованиями, планами и ресурсами (GSR Part 2).

3.40 Управление рисками (менеджмент риска): Скоординированные действия по управлению организацией с учетом риска (ГОСТ Р ИСО 31000).

3.41 Управление в целях безопасности: Деятельность, реализуемая административной системой эксплуатирующей организации АС. Эта система интегрирует в себе все элементы управления таким образом, что процессы и действия, обеспечивающие выполнение требований по безопасности АС, устанавливаются и осуществляются с учетом других требований, включая экономические требования, требования к руководителям, персоналу, охране труда, защите окружающей среды, учету и контролю ядерных материалов, физической защите, качеству, так, чтобы эти требования и запросы не оказывали негативного влияния на безопасность АС (НП-001).

3.42 Х-Матрица: Личный инструмент руководителя, представляющий собой единый документ, в котором отображаются стратегические цели и экономические показатели стратегии организации, собственные КПЭ, программы/ проекты/ (группы) инвестиционных мероприятий/ инициативы (с указанием ответственных), направленные на достижение КПЭ, показатели мониторинга, необходимые ресурсы, а также КПЭ вышестоящего руководителя (определение применяется только в рамках данного стандарта).

3.43 Управление ядерными знаниями: Группа подпроцессов, связанная с выявлением, идентификацией, формализацией, получением, преобразованием, развитием, распространением, использованием, передачей и сохранением знаний, обеспечивающих достижение стратегических целей Концерна [9].

3.44 Функция: Совокупность конкретных работ, сгруппированных по характерным признакам под общим названием (определение используется в рамках данного СТО).

3.45 Цель: результат, который должен быть достигнут (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.46 Экспертиза системы управления: Регулярная и систематическая оценка старшим руководством организации пригодности, адекватности, эффективности и действенности системы управления организации с точки зрения осуществления ее политики и достижения целей (GSR Part 2).

3.47 Экологический аспект: Элемент деятельности организации, ее продукции или услуг, который взаимодействует или может взаимодействовать с окружающей средой (ГОСТ Р ИСО 14001).

Примечания

1 Экологический аспект может являться причиной экологического воздействия. Значимый экологический аспект оказывает или может оказать одно или более значимое экологическое воздействие на окружающую среду.

2 Значимые экологические аспекты определяются организацией с применением одного или более критериев.

3.48 Экологическая безопасность: Состояние защищенности природной среды и жизненно важных интересов человека от возможного негативного воздействия хозяйственной и иной деятельности, чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, их последствий [7].

3.49 Энергетическая эффективность: Характеристики, отражающие отношение полезного эффекта от использования топливно-энергетических ресурсов к затратам топливно-энергетических ресурсов, произведенным в целях получения такого эффекта, применительно к продукции, технологическому процессу, юридическому лицу, индивидуальному предпринимателю (ГОСТ Р ИСО 50001).

4 Сокращения

В настоящем стандарте приняты следующие сокращения:

АСКРО  автоматизированная система контроля радиационной обстановки

АС - атомная станция

АЭС - атомная электростанция

АСУТП - автоматизированная система управления технологическими процессами

ВАО АЭ - Всемирная ассоциация операторов, эксплуатирующих атомные станции

ВВ МВД - внутренние войска Министерства внутренних дел

ДИ - должностная инструкция

ДО - дочернее общество

ДСЭ - дополнительный срок эксплуатации

ЕОСДО - единая отраслевая система документооборота

ИСУ - интегрированная система управления

КВЗ - критически важные знания

КИУМ - коэффициент использования установленной мощности

КПЭ - ключевые показатели эффективности

КСУР - корпоративная система управления рисками Госкорпорации «Росатом» и ее организаций

ЛНA - локальный нормативный акт

МАГАТЭ - Международное агентство по атомной энергии

МР - Методические указания

МУ - Методические указания

НД - Нормативный документ

НИОКР - Научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы

ОИАЭ - объект использования атомной энергии

ОРД - организационно-распорядительный документ

ОФСУ - организационно-функциональная структура управления

ПДТК - Постоянно действующая закупочная комиссия

ПОК - программа обеспечения качества (организации)

ПОКАС - программа обеспечения качества атомной станции

ПОКАС(ВЭ) - программа обеспечения качества атомной станции при вводе в эксплуатацию

ПОКАС(ВвЭ) - программа обеспечения качества атомной станции при выводе из эксплуатации

ПОКАС(Э) - программа обеспечения качества атомной станции при эксплуатации

ПОК(И) - программа обеспечения качества при изготовлении

ПОК(С) - изготовлении программа обеспечения качества при сооружении

ПОК(Р) - программа обеспечения качества при разработке

ПП - Положение о подразделениях

ПСР - производственная система «Росатом»

ПСЭ - продление срока эксплуатации

ПХ - пункт хранения

РАО - радиоактивные отходы

РВ - радиоактивные вещества

РД ЭО - руководящий документ эксплуатирующей организации

РИ - радиационный источник

РИД - результаты интеллектуальной деятельности

РМД - руководящий методический документ

Росгвардия - Федеральная служба войск национальной гвардии Российской Федерации

ПХ - пункт хранения

СВКБК - система внутреннего контроля безопасности и качества

СК - система качества

СМ ПБиЗ - система менеджмента профессиональной безопасности и здоровья

СОЭБ - самооценка эксплуатационной безопасности

СТО - стандарт организации

СУОТ - система управления охраной труда

СУЯЗ - система управления ядерными знаниями

СФЗ - система физической защиты

СэнМ - система энергоменеджмента

СЭМ - система экологического менеджмента

ТД - техническая документация

ТОиР - техническое обслуживание и ремонт

ТУ - технические условия

УДЛ - условия действия лицензии

УО - уполномоченная организация

УТИ - учебно-тренировочное подразделение

УЭД - управление эффективностью деятельности

ФЗ - федеральные законы

ФНП - федеральные нормы и правила

ЦА - центральный аппарат

ЭО - эксплуатирующая организация

ЯМ - ядерные материалы

ЯУ - ядерная установка

5 Общие положения

5.1. Цели и архитектура интегрированной системы управления

5.1.1 ИСУ Концерна обеспечивает результативное выполнение его Стратегии развития, Миссии и достижение целей организации, в том числе, как хозяйствующего субъекта, сгруппированных в Дереве целей Концерна (в концепции Госкорпорации «Росатом»), на всех этапах жизненного цикла входящих в него ОИАЭ с учетом элементов безопасности, качества, охраны окружающей среды, физической защиты, профессиональной безопасности и охраны здоровья, энергоэффективности, экономики, социальных, организационных и человеческих элементов. Безопасность, при этом, является основополагающей (фундаментальной) целью ИСУ Концерна. В соответствии с НП-001 ЭО должна реализовывать управление в целях безопасности. ИСУ сводит воедино все цели, элементы (подсистемы), их процессы, требования к управлению организацией для их гармонизации и исключения возможности отрицательного воздействия на безопасность, а также исключает их дублирование. ИСУ обеспечивает в случае возникновения конкурирующих требований в любом из элементов (подсистемах), процессов организации или при установлении целей организации, безусловный приоритет вопросов безопасности. Меры по обеспечению физической безопасности и меры по обеспечению безопасности АЭС принимаются с учетом потенциального взаимного воздействия и с целью избежать взаимного ущерба. Меры по обеспечению физической безопасности носят закрытый характер.

(Измененная редакция. Изм. № 1)

5.1.2 Для обеспечения достижения целей организации Генеральным директором устанавливаются инструменты декомпозиции целей:

- «Дерево целей»;

- Х-Матрица;

- Информационный центр;

- ежегодный приказ о целевых ориентирах основных направлений деятельности.

Примечание - Инструменты декомпозиции целей применяются для реализации на практике Стратегии развития организации и управления достижением поставленных стратегических целей, задач и показателей за счет фокусирования системы управления на непрерывных улучшениях деятельности в точках наибольшего влияния на стратегические и производственно-экономические показатели, при обеспечении приоритета безопасности.

5.1.3 Цели Концерна («Дерево целей» Концерна в концепции Госкорпорации «Росатом») согласованы со Стратегией развития дивизиона «Электроэнергетический» и со стратегическими целями и задачами Госкорпорации «Росатом» (утверждено на заседании Стратегического Совета Госкорпорации «Росатом»). Исходя из опережающей динамики по основным показателям, характеризующим целевое состояние - реализацию стратегических целей Концерна, формируются целевые ориентиры по основным направлениям деятельности Концерна, которые декомпозируются в картах КПЭ руководителей и работников. Стратегии развития, цели, планы и задачи в области ИСУ должны подвергаться периодической корректировке.

5.1.4 Руководство эксплуатирующей организацией посредством ИСУ осуществляет Генеральный директор Концерна. Все работники Концерна в рамках своих должностных обязанностей обеспечивают выполнение Стратегии развития, Миссии и достижение целей организации. Представителем высшего руководства, ответственным за координацию работ по формированию и внедрению в Концерне ИСУ, является первый заместитель Генерального директора по эксплуатации АЭС. Вопросы практической реализации ИСУ на уровне ЦА Концерна, включая формирование, внедрение, поддержание в рабочем состоянии и развитие ИСУ, осуществляет Директор по качеству. Ответственность за внедрение ИСУ в филиалах (АЭС) на принципах, установленных настоящим стандартом, должна быть возложена на руководство АЭС.

5.1.5 Архитектуру ИСУ составляют:

- ОФСУ (функции, ответственность, взаимодействия, организационные изменения);

- комплекс взаимосвязанных документированных и управляемых процессов (в том числе процессы, переданные для исполнения сторонним организациям);

- документация, регламентирующая деятельность Концерна в области управления организацией и отражающая результаты функционирования процессов;

- ресурсы (людские, финансовые, информационные, временные, материально-технические).

5.1.6 ИСУ Концерна базируется на:

- документах МАГАТЭ по безопасности GSR Part 2 [1], GS-G-3.1 [2], GS-G-3.5 [3], SSR-2/2(Rev.l) [4],NS-G-2.4 [5];

- требованиях федеральных законов, ФНП в области использования атомной энергии, постановлений Правительства Российской Федерации, ГОСТ, ISO, OHSAS и других документов, устанавливающих требования к отдельным элементам (подсистемам) ИСУ.

5.1.7 Концерн в качестве ЭО должен установить и интегрировать в систему управления соответствующие внешние требования для обеспечения их выполнения:

- по безопасности и качеству: требования федеральных законов, ФНП в области использования атомной энергии, Единой технической политики и норм МАГАТЭ по безопасности, требования международных стандартов в области безопасности и качества;

- по экономической эффективности основной деятельности: требования ФЗ, постановления Правительства Российской Федерации, межведомственных документов, требований Госкорпорации «Росатом».

5.1.8 Концерн исполняет совокупность законодательных, нормативных и иных требований и рекомендаций, необходимых ему для выполнения функций ЭО, застройщика и технического заказчика, удовлетворения потребителей, взаимодействия с организациями, выполняющими работы и оказывающими услуги ЭО, другие требования и рекомендации. Указанная совокупность включают в себя общие требования по отношению ко всем входящим в ИСУ подсистемам, а именно:

- № 170-ФЗ [10], НП-001 и другие ФЗ и ФНП по безопасности и качеству в области использования атомной энергии;

- требования по управлению документацией, записями, управлению людскими ресурсами;

- подходы к культуре безопасности, планированию, организации внутренних коммуникаций, управлению рисками;

- требования по проведению анализа, оценок, инспекций, контроля, самооценок;

- управление несоответствиями, корректирующими, предупреждающими действиями;

- порядок взаимодействия с внешними и заинтересованными сторонами.

5.1.9 Указанная в 5.1.8 совокупность требований, необходимых для выполнения функций ЭО, также включает специфические требования отдельных подсистем ИСУ:

- Федеральные законы и подзаконные акты, ФНП по направлениям;

- лицензии и другие разрешительные документы;

- Политики по направлениям;

- СТО, РД ЭО, РМД, ОРД подсистем ИСУ;

- требования заказчиков подсистем ИСУ;

- ГОСТ, ОСТ и пр., относящиеся к различным подсистемам ИСУ.

ИСУ направлена на гармонизацию указанных требований.

5.1.10 При планировании изменений организационной структуры ЦА и АЭС Концерна, а также при других организационных изменениях должен проводиться анализ их влияния на безопасность, а также оценка этих изменений после их осуществления в соответствии с МР 1.3.3.99.0159, ТП 1.2.6.1.0098. Проведение анализа влияния организационного изменения на безопасность организует его инициатор (представитель руководства Концерна/ подразделение ЦА/ АЭС). Внесение изменений в организационно-функциональные структуры управления филиалов Концерна (действующих и строящихся АЭС) должно проводиться в соответствии с РД ЭО 1.1.2.19.0848. Анализ планируемого изменения должен включать оценку влияния изменения на:

- безопасность АЭС;

- организационную структуру (ЦА и филиалов);

- распределение полномочий (в ЦА, филиале, между ЦА и филиалами);

- внутренние взаимодействия (в том числе - управление ресурсами, порядок принятия решений, система внутреннего контроля и отчетности);

- внешние взаимодействия (в том числе - с Госкорпорацией «Росатом», регулирующими и контролирующими органами, основными подрядчиками и поставщиками);

- экономическую деятельность (сравнение фактических затрат и экономического эффекта от внедрения изменения);

- людские ресурсы (в том числе - численность и квалификацию персонала, систему мотивации, условия работы, риск потери критически важных знаний);

- распределение обязанностей (перераспределяемые обязанности и процесс перераспределения);

- внесение изменений в документацию (подлежащая изменению документация, процесс внесения изменений, информирование и обучение соответствующего персонала).

5.1.11 По влиянию на безопасность организационные изменения разделяют на:

- изменения, влияющие на безопасность АЭС;

- изменения, не влияющие на безопасность АЭС.

При анализе проводимых организационных изменений, влияющих на безопасность АЭС, следует руководствоваться следующими основными принципами:

- недопущение организационных изменений, противоречащих основополагающей цели Концерна в части обеспечения и повышения безопасности действующих и сооружаемых АЭС;

- сохранение целостности организационной структуры и функций ЦА и АЭС в процессе изменений с точки зрения функционирования системы управления и обеспечения безопасности АЭС;

- поддержание достигнутого уровня безопасности АЭС в процессе организационного изменения (путем анализа и управления рисками для безопасности АЭС);

- обеспечение соблюдения законодательных актов, ФНП в области использования атомной энергии при организационных изменениях (путем анализа рисков, связанных с соблюдением законодательных актов, правил и норм, действующих в атомной энергетике России, применения соответствующих предупреждающих мер);

- накопление опыта проведения организационных изменений и отбор наиболее эффективных и универсальных мер по внедрению организационных изменений (путем унификации мероприятий по управлению рисками для безопасности АЭС при внедрении организационных изменений);

- обязательность и независимость проведения экспертизы выполненных анализов влияния организационных изменений на безопасность.

5.1.12 При внесении изменений в ОФСУ Концерна, включая его филиалы, а также организаций, входящих в контур управления Концерна, ответственные за отраслевые функции (назначаются приказом Концерна) на основании «Порядка рассмотрения организационных схем филиалов ОАО «Концерн Росэнергоатом» и организаций, входящих в контур управления ОАО «Концерн Росэнергоатом» [11], проводят анализ ОФСУ, представленной в формате организационной схемы в зоне своей ответственности (своей отраслевой функции). ОФСУ Концерна, включая его филиалы и организации, входящие в контур управления, должны быть построены в соответствии с Методическими указаниями по построению организационных схем [12], которые разработаны в целях формирования функциональных вертикалей управления, исключения дублирования функций, оптимизации организационных структур и общей предельной численности работников.

5.2 Политика, планы и задачи в области интегрированной системы управления

5.2.1 ЭО на основе ее Миссии, Стратегии развития и целей должна разработать Заявление о политике в области ИСУ - документ, устанавливающий приоритет безопасности над всеми другими аспектами деятельности Концерна, содержащий обязательства руководства по достижению основных целей организации и методы их выполнения, заявления в отношении ценностей и ожидаемых стилей работы. По подсистемам (элементам), входящим в ИСУ, разработаны и введены в действие заявления о политиках, конкретизирующие предмет их регулирования. Заявления введены в действие одним ОРД [120]. Все Заявления о политиках устанавливают приоритет обеспечения безопасности над другими видами деятельности Концерна. Высшее руководство Концерна обеспечивает непротиворечивость Заявлений о политиках. Все руководители и работники Концерна (центральный аппарат, филиалы) должны быть ознакомлены с Заявлениями о Политиках. Должны быть разработаны программы и/или детальные планы реализации Заявлений о политиках. Заявления о Политиках внесены в каталог РМД в АСУТД Концерна, размещены для общего доступа, в том числе заинтересованных сторон, на официальном сайте Концерна в разделе «О КОНЦЕРНЕ» - http://www.rosenergoatom.ru/about/, подраздел «ЗАЯВЛЕНИЯ О ПОЛИТИКАХ». АЭС разрабатывают свои Заявления о Политиках в соответствии с единым типовым перечнем [120]. В случае необходимости разработки дополнительных Заявлений, АЭС согласовывают это решение с первым заместителем Генерального директора по эксплуатации АЭС.

(Измененная редакция. Изм. № 2)

5.2.2 Планирование формирования, внедрения, поддержания и улучшения (развития) ИСУ необходимо осуществлять при перспективном (долгосрочном, среднесрочном), годовом и текущем планировании деятельности Концерна. При планировании должны учитываться следующие аспекты:

- обеспечение необходимыми ресурсами;

- процессный подход;

- документирование деятельности;

- поддержание и повышение квалификации персонала;

- актуализация ОФСУ (в том числе связанную с изменениями жизненного цикла ОИАЭ);

- установление полномочий и персональной ответственности;

- учет потребностей изменений в технологиях (информационных, химических, электротехнических и пр.).

5.2.3 При планировании деятельности ИСУ необходимо использовать построение сетевых и календарно-сетевых графиков (с декомпозицией на графики различных уровней), устанавливать промежуточные и конечные цели и задачи всего Концерна и структурных подразделений, применять механизмы координации текущей деятельности и прогнозирование.

5.3 Культура безопасности

5.3.1 Требования по формированию, поддержанию и совершенствованию культуры безопасности регламентированы следующими основными документами, определяющими государственные и отраслевые ценности: Основы государственной политики в области обеспечения ядерной и радиационной безопасности Российской Федерации на период до 2025 года [13], Конвенция о ядерной безопасности [14], НП-001, НП-090, РБ-047, информационные материалы МАГАТЭ № 75-INSAG-4 [15], INSAG-15 [16], публикация МАГАТЭ IAEA-TECDOC-1329 [17], документы В АО АЭС WANO GL 2006-02 [18], WANO GL 19-2013р [19]. Заявление о Политике Концерна в области Культуры безопасности [120] декларирует, что Концерн принимает на себя обязательства по приоритетности вопросов обеспечения безопасности над всеми другими видами деятельности Концерна.

(Измененная редакция. Изм. № 2)

5.3.2 Деятельность по формированию, поддержанию и совершенствованию Культуры безопасности не является отдельным процессом в процессной модели Концерна и не рассматривается отдельно от другой производственной деятельности. Культура безопасности является неотъемлемой частью образа действий при исполнении руководителями, специалистами, служащими и рабочими своих обязанностей. Политика Концерна в области Культуры безопасности [21] декларирует, что Концерн принимает на себя обязательства по приоритетности вопросов обеспечения безопасности над всеми другими видами деятельности Концерна.

5.3.3 Приверженность всех работников Концерна культуре безопасности должна обеспечиваться руководителями всех уровней управления путем соблюдения следующих принципов:

- принцип обеспечения соответствия производственной деятельности законодательным и нормативным требованиям и стандартам, в том числе международным, неукоснительное выполнение каждым работником ФНП в области использования атомной энергии;

- принцип приоритета безопасности: рассматриваемые решения по достижению экономических и производственных целей не будут считаться приемлемыми, если они не будут обеспечивать требуемую степень безопасности ОИАЭ;

- принцип лидерства: руководители всех уровней личным примером демонстрируют приверженность безопасности, соблюдают дисциплину, стандарты правильного выполнения работ;

- принцип постоянного совершенствования: постоянное, систематическое выявление и реализация возможностей для улучшения деятельности Концерна и его работников в области обеспечения безопасности ОИАЭ.

5.3.4 В соответствии с НП-001 культура безопасности формируется и поддерживается путем:

- установления приоритета безопасности АЭС над экономическими и производственными целями;

- подбора, профессионального обучения и поддержания квалификации руководителей и персонала в каждой сфере деятельности, влияющей на безопасность;

- строгого соблюдения дисциплины при четком распределении полномочий и персональной ответственности руководителей и исполнителей;

- разработки и строгого соблюдения требований программ обеспечения качества, производственных инструкций и технологических регламентов, их периодического обновления с учетом накапливаемого опыта;

- установления руководителями всех уровней атмосферы доверия и таких подходов к коллективной работе, а также к социально-бытовым условиям жизни персонала АЭС, которые формируют внутреннюю потребность позитивного отношения к безопасности;

- понимания каждым работником влияния его деятельности на безопасность АЭС и последствий, к которым может привести несоблюдение или некачественное выполнение требований программ обеспечения качества, производственных и должностных инструкций, технологических регламентов;

- самоконтроля работниками своей деятельности, влияющей на безопасность;

- понимания каждым руководителем и работником недопустимости сокрытия ошибок в своей деятельности, необходимости выявления и устранения причин их возникновения, необходимости постоянного самосовершенствования, изучения и внедрения внутреннего и внешнего опыта эксплуатации;

- установления такой системы поощрений и взысканий по результатам производственной деятельности, которая стимулирует открытость действий работников и не способствует сокрытию ошибок в их работе.

5.3.5 Мероприятия в рамках ИСУ, направленные на формирование, поддержание и совершенствование Культуры безопасности, должны предусматривать:

- создание атмосферы, в которой безопасность рассматривается как жизненно важное дело и предмет личной ответственности каждого работника;

- определение и оформление полномочий и ответственности персонала;

- принятие отдельными лицами на себя ответственности за свои действия и решения, связанные с безопасностью;

- обеспечение необходимой компетентности и подготовленности специалистов, выполняющих работы, связанные с безопасностью АЭС;

- применение системы поощрений за внедрение прогрессивной практики обеспечения безопасности и системы санкций и наказаний за нарушения требований безопасности;

- использование системы мер контроля и объективной оценки процедур и практики проведения мероприятий по обеспечению безопасности;

- учет уроков допущенных ошибок и ошибочных решений персонала;

- самообучение на всех уровнях в организации;

- недопущения самоуспокоенности в отношении безопасности.

5.3.6 Принцип приверженности культуре безопасности распространяется и на организации, выполняющие работы и оказывающие услуги ЭО на лицензируемые виды деятельности в области использования атомной энергии. В договоры с указанными организациями (в соответствии с типовыми формами договоров) должно включаться обязательное требование о необходимости разработки ПОК в соответствии с требованиями НП-090, в которой должно быть приведено описание действующих процедур, обеспечивающих в соответствии с НП-001, формирование и поддержание культуры безопасности.

5.3.7 При Генеральном директоре должен функционировать Совет по культуре безопасности Концерна с группой постоянного мониторинга состояния культуры безопасности. В задачи указанного Совета, в том числе, должно входить системное формирование и развитие культуры безопасности в дочерних обществах, подрядных и поддерживающих организациях, включая организации научно-технической поддержки.

5.3.8 Руководству Концерна необходимо обеспечивать мониторинг состояния культуры безопасности, обеспечивать проведение самооценки уровня культуры безопасности, разрабатывать корректирующие и предупреждающие мероприятия для совершенствования культуры безопасности.

5.3.9 Методологом деятельности по развитию в Концерне культуры безопасности является заместитель директора по производству и эксплуатации АЭС - директор Департамента контроля безопасности и производства.

5.3.10 Повышению культуры безопасности при эксплуатации СФЗ АЭС способствует повышение эффективности: взаимодействия отдельных лиц, способов их взаимодействия, руководством и техническими системами, которые эксплуатируются на АЭС. При формировании требований по физической защите основное внимание должно концентрироваться на том факте, что в обеспечении физической защиты большая роль отводится персоналу служб безопасности и системам физической защиты, а также руководителям, в ведении которых находятся данные подразделения.

5.3.11 Требования по формированию у персонала Культуры безопасности при эксплуатации СФЗ АЭС регламентированы Методическими указаниями по формированию у персонала Культуры безопасности при эксплуатации СФЗ филиалов ОАО «Концерн Росэнергоатом» [22].

5.4 Дифференцированное применение требований интегрированной системы управления

5.4.1 ИСУ в целом, составляющие ее подсистемы (элементы), их процессы (включая процессы, описывающие подсистемы (элементы), документация должны быть основаны на дифференцированном применении требований. Степень и объем требований, выделенные ресурсы, показатели функционирования (критерии) и виды контроля устанавливаются и применяются в зависимости от потенциального влияния на безопасность процессов, реализуемых в рамках ИСУ, а также влияния на безопасность применяемых для обеспечения функционирования организации продукции (услуг) внешних поставщиков.

5.4.2 Перечень ключевых рисков Концерна (специфических и общих), описание рисков и факторов рисков, их владельцы установлены приказом Концерна [23]. Кроме того, риски и мероприятия по их минимизации отражаются в РМД групп процессов Концерна. Информация по управлению рисками процессов, последствия наступления рисков, меры, минимизирующие последствия наступления рисков или препятствующие наступлению рисков (риск-ориентированный подход) должны быть включены в паспорта процессов ИСУ.

(Новая редакция. Изм. № 1)

5.4.3 Дифференцированный подход учтен при классификации систем (элементов) и сооружений АЭС по их влиянию на безопасность АЭС в соответствии с ФНП (в том числе НП-001, НП-026, НП-031, НП-043, НП-044, НП-045, НП-089).

5.4.4 Дифференцирование требований реализуется, в том числе, путем применения инструментов риск-ориентированного подхода, с учетом возможных негативных последствий аварийных ситуаций, отказов, не оптимального планирования, ошибочного принятия управленческих решений, ненадлежащего осуществления деятельности.

5.4.5 В Концерне внедрена, реализуется и совершенствуется Корпоративная система управления рисками (далее - КСУР), функционирующая согласно Положению о системе управления рисками Электроэнергетического дивизиона Госкорпорации «Росатом» ПО-УПР.00.00.00 [8]. Основной целью КСУР является организация деятельности по управлению рисками, способными существенно повлиять на цели Концерна и организаций, входящих в контур управления Концерна.

5.4.6 Основными задачами КСУР являются:

- своевременность и полнота выявления рисков, существенно влияющих на достижение целей Концерна;

- корректная оценка рисков в целях поддержки системы планирования, обеспечивающая предсказуемость диапазона изменений основных показателей деятельности Концерна и организаций, входящих в контур его управления Концерна;

- постоянный мониторинг рисков и контроль исполнения планов мероприятий по предупреждению, осознанному принятию, а также снижению вероятности возникновения и подверженности рискам.

5.4.7 Принципы построения КСУР:

- любые решения, связанные с функционированием КСУР, принимаются в первую очередь с обязательным учетом необходимости соблюдения существующих стандартов всех видов безопасности, а также обеспечения непрерывного функционирования и совершенствования системы управления безопасностью, являющейся частью системы управления Концерна;

- основные процессы производственного, финансового, организационного планирования (стратегическое планирование, бизнес-планирование, инвестиционное планирование, бюджетирование) включают в себя процедуры выявления и оценки рисков;

- комплексная оценка рисков проводится с учетом взаимного влияния рисков всех категорий, возникающих во всех областях деятельности Концерна.

5.4.1 Процесс управления рисками представляет собой цикл, повторяющийся ежегодно, взаимосвязанный с общим циклом финансово-экономического и стратегического планирования Концерна, включающий выявление, оценку рисков (в особенности при планировании работ, влияющих на безопасность), отчетность по рискам и планирование мероприятий по управлению рисками. Процесс управления рисками интегрирован в деятельность по планированию (стратегическое, инвестиционное, среднесрочное), в процессы ИСУ. Меры, принимаемые в отношении рисков, должны быть пропорциональны их возможному влиянию на результаты отдельных процессов ИСУ и деятельность организации в целом. В Концерне должен быть разработан и действовать ЛНА, регламентирующий порядок оценки и управления рисками.

5.4.2 Перечень ключевых рисков Концерна (специфических и общих), описание рисков и факторов рисков, их владельцы установлены приказом Концерна [23]. Кроме того, риски и мероприятия по их минимизации отражаются в РМД групп процессов Концерна. Информация по управлению рисками процессов, последствия наступления рисков, меры, минимизирующие последствия наступления рисков или препятствующие наступлению рисков (риск-ориентированный подход) должны быть включены в паспортах процессов, регламентированных СТО 1.1.1.04.004.0977.

5.4.3 Методологом управления рисками является риск-офицер, действующий на основании Положения [24].

5.5 Документация интегрированной системы управления

5.5.1 Документация ИСУ должна охватывать всю систему управления, быть контролируемой, полезной, удобочитаемой, четко идентифицируемой и легко доступной в месте ее использования. В документацию ИСУ входят:

- Заявление о политике Концерна в области ИСУ (в т.ч. заявление организации в отношении ценностей и ожидаемых стилей работы);

- настоящий СТО, руководства: СМК, СЭМ, системы управления охраной труда (СМ ПБиЗ) и СЭнМ ЦА и филиалов;

- общие и частные ПОКАС;

- действующая организационно-функциональная структура управления Концерна (ЦА, филиалы), ОРД, определяющие распределение обязанностей и ответственности, в том числе положения о подразделениях и должностные инструкции работников ЦА Концерна и филиалов;

- технические, руководящие методические, управленческие, ОРД в рамках области действия ИСУ;

- записи, необходимые для обеспечения планирования, функционирования и управления процессами ИСУ, в том числе записи, требуемые ГОСТ Р ИСО 9001, ГОСТ Р ИСО 14001, OHSAS 18001, GSR Part 2 [1], ГОСТ Р ИСО 50001;

- документация, определяющая порядок взаимодействия со сторонними организациями, включая органы государственного управления использованием атомной энергии и государственного регулирования безопасности при использовании атомной энергии, организации, выполняющие работы и оказывающие услуги ЭО (в том числе поставщики и изготовители продукции для АЭС).

(Измененная редакция. Изм. № 2)

5.6 Лидерство руководителей, распределение обязанностей, ответственности и полномочий

5.6.1 Руководству Концерна, включая Генерального директора, необходимо демонстрировать лидерство в вопросах безопасности путем создания, функционирования, анализа результативности и постоянного совершенствования ИСУ. Генеральный директор должен осуществлять общее руководство деятельностью Концерна и нести ответственность за функционирование и совершенствование ИСУ. Генеральный директор делегирует/ декомпозирует выполнение части обязанностей подчиненным руководителям и работникам («Распределение обязанностей между Генеральным директором Концерна, его заместителями, Главным бухгалтером, директорами по направлению деятельности и руководителями, непосредственно подчиненными Генеральному директору Концерна» [25], «Распределение обязанностей между первыми заместителями и заместителями Генерального директора АО «Концерн Росэнергоатом» по обеспечению выполнения функций эксплуатирующей организации, установленных законодательством Российской Федерации в области использования атомной энергии» [26]) (далее - Распределение обязанностей). Генеральный директор делегирует/ декомпозирует выполнение обязанностей по руководству ИСУ в части, касающейся ИСУ филиалов, директорам филиалов. Директора филиалов несут ответственность за функционирование и совершенствование ИСУ подчиненного им филиала.

5.6.2 Демонстрация лидерства руководства в вопросах безопасности должно обеспечиваться путем:

- установления и соблюдения приоритетности вопросов безопасности;

- личного примера проявления лидерских качеств;

- выделения надлежащих ресурсов для функционирования ИСУ;

- формирования политики и целей в области безопасности;

- создания атмосферы в коллективе, в которой безопасности уделяется приоритетное значение;

- установления персональной ответственности за безопасность;

- воспитания культуры безопасности у персонала.

5.6.3 Все руководители внедряют принципы приоритетности безопасности в систему управления организации путем:

- решений, заявлений и действий, направленных на приоритет безопасности;

- личного примера проявления лидерских качества;

- мотивирования персонала за выполнение действий, обеспечивающих приоритет безопасности;

- вовлечения всех работников в процесс повышения безопасности;

- информирования персонала об основаниях принятия решений, направленных на приоритет безопасности.

5.6.4 Задачи и функции каждого структурного подразделения Концерна (ЦА, филиала) должны быть определены в положениях о подразделениях. Обязанности, права и ответственность руководителей и работников Концерна должны быть определены ОРД и должностными инструкциями. Для ЦА ПП и ДИ разрабатываются в соответствии с Порядком разработки и оформления положений о подразделениях и должностных инструкций работников центрального аппарата Концерна [27]. Для АЭС ПП и ДИ разрабатываются в соответствии с МУ-УПП.02.02.00.00. Методические указания по разработке и оформлению типовых положений о структурных подразделениях и типовых должностных инструкций работников филиалов АО «Концерн Росэнергоатом» [118] и требованиями, установленными на конкретной АЭС. При изменении ОФСУ Концерна в ПП и ДИ работников вносятся соответствующие изменения.

(Измененная редакция. Изм. № 1)

5.6.5 В целях реализации принципа «Лидерство в целях безопасности», визуального управления предприятием, устранения потерь и отклонений, возникающих в процессе производства, оперативного принятия и контроля управленческих решений, обеспечения прозрачности основных производственных показателей, формирования канала постоянной обратной связи в Концерне должен функционировать информационный центр дивизиона «Электроэнергетический». В информационном центре должны быть сформированы, постоянно обновляться информационные стенды: «Безопасность», «Качество», «Производство», «Развитие», «Персонал», «Затраты», «Сбыт», «Новые продукты», «Поддерживающие процессы», «Дорожная карта существенных событий по основным бизнес - единицам электроэнергетического дивизиона»; на регулярной основе проводятся оперативные совещания под руководством Генерального директора. Для каждого из стендов определен ответственный руководитель, состав показателей для мониторинга, характеризующих выполнение основных задач по тематике стенда, формат представления данных, периодичность их обновления.

5.7 Взаимодействие с заинтересованными сторонами (внутренними и внешними)

5.7.1 С учетом внутренних и внешних факторов, которые оказывают влияние на результаты деятельности Концерна (контекст организации), с целью обеспечения высокого уровня открытости и прозрачности своей деятельности, с учетом влияния, которое заинтересованные стороны могут оказать на способность Концерна выполнять свою деятельность, Концерн должен определять перечень ключевых заинтересованных сторон. Указанный перечень включается и, по мере необходимости актуализируется, в Годовом отчете Концерна.

5.7.2 Концерн, помимо ключевых заинтересованных сторон, также взаимодействует с такими заинтересованными сторонами, как международные организации (МАГАТЭ, В АО АЭС), организации, находящиеся в контуре управления Концерна. Взаимодействие осуществляется структурными подразделениями Концерна (ЦА, филиалы) в соответствии с функциями, определенными положениями о подразделениях, регламентами (инструкциями, положениями) по взаимодействию. Порядок их выполнения изложен в технических, регламентирующих и управленческих документах Концерна и заинтересованных сторон. Матрица функций, связанных с анализом контекста Концерна и взаимодействием с заинтересованными сторонами, представлена в СТО 1.1.1.04.003.1293.

(Измененная редакция. Изм. № 1)

5.7.3 Концерн реализует принцип активного диалога с заинтересованными сторонами, поддерживая с ними активные коммуникации, своевременно предоставляет информацию по аспектам своей деятельности, включая вопросы, связанные с обеспечением безопасности и радиационных рисков, реагирует на требования и пожелания заинтересованных сторон. Подход к взаимодействию с заинтересованными сторонами основан на принципах регулярного и конструктивного диалога, партнерства, взаимовыгодного сотрудничества, публичности, прозрачности, выполнения взятых на себя обязательств.

5.7.4 Коммуникации с заинтересованными внутренними и внешними сторонами необходимо осуществлять с помощью:

- ЕОСДО;

- электронного корпоративного портала;

- выпуска ОРД;

- размещения соответствующей информации на электронных информационных ресурсах и информационных стендах;

- выпуска месячных, квартальных и годовых отчетов по направлениям деятельности Концерна, в том числе публичного «Годового отчёта АО «Концерн Росэнергоатом»;

- проведения совещаний (в том числе оперативных, периодических совещаний директоров АЭС, главных инженеров АЭС, заместителей главных инженеров АЭС по направлениям деятельности и начальников цехов и отделов АЭС по направлениям деятельности) в очной форме и в режиме видео конференций (ВКС), семинаров, дней информирования, дней безопасности, конференций (в том числе международных) и рассылки протоколов по их результатам в установленном порядке;

- обучения и повышения квалификации работников;

- включения необходимых требований в конкурсную и договорную документацию (контракты);

- проведения тематических инструктажей;

- выпуска корпоративных периодических изданий;

- участия в работе региональных телевизионных и радио-компаний;

- взаимодействия подразделений между собой в порядке, установленном положениями о подразделениях, техническими и управленческими документами, ОРД и внутренней корреспонденцией;

- распространения внутреннего и внешнего опыта эксплуатации;

- круглосуточной работы оперативной диспетчерской;

- внутренней корпоративной системы специальной телефонной связи Концерна;

- привлечения работников филиалов и структурных подразделений ЦА Концерна к различным проверкам;

- отчётов о расследованиях нарушений в работе АЭС;

- доведения до работников актов комиссий ЭО по проверке подразделений ЦА, филиалов Концерна и ДО по различным направлениям деятельности;

- доведения до работников актов проверок ЦА, филиалов Концерна и ДО комиссиями Госкорпорации «Росатом», государственными органами регулирования в области использования атомной энергии;

- рассылки документов проверок ЭО международными организациями МАГАТЭ и ВАО АЭС;

- опубликования материалов Международной научно-технической конференции «Безопасность, эффективность и экономика атомной энергетики»;

- ведения архива ЦА Концерна, архивов филиалов, представительств, дочерних обществ;

- экскурсионных программ на ОИАЭ Концерна;

- совместных учений и тренировок;

- предоставления оперативной информации по вопросам состояния системы физической защиты, внештатных ситуаций и несанкционированных действий в отношении АЭС, по другим вопросам в соответствии с функциями, закрепленными за Росгвардией, ФСБ, МВД, МЧС России.

5.7.5 Структурные подразделения Концерна (ЦА, филиалы), ДО Концерна, внешние организации должны взаимодействовать друг с другом в соответствии с ПП, ОРД, РМД, в т.ч. регламентами взаимодействия, порядками, положениями. При разработке и введении в действие указанных документов необходимо определять перечень заинтересованных сторон, порядок и последовательность их взаимодействий, гармонизировать требования всех участников процесса взаимодействия с целью исключения разночтений требований и их возможного негативного влияния на безопасность.

6 Управление ресурсами

6.1 Обеспечение ресурсами

6.1.1 Руководству Концерна необходимо проводить работу по определению, обеспечению и оптимизации ресурсов, необходимых для внедрения, поддержания в рабочем состоянии и развития ИСУ для обеспечения безопасности при производстве и поставках электроэнергии (мощности), тепловой энергии, управлении проектированием и сооружением ОИАЭ, другими видами деятельности, заявленными в Уставе [28], а также для повышения удовлетворенности потребителей и других заинтересованных сторон (путем выполнения их требований).

6.1.2 Руководство Концерна должно обеспечивать функционирование ИСУ следующими ресурсами:

- людскими;

- финансовыми;

- информационными (информация и знания);

- временными;

- материально-техническими, включая инфраструктуру, производственную среду, поставки.

6.2 Людские ресурсы

6.2.1 Для достижения Концерном основных целей своей деятельности руководство Концерна должно обеспечивать укомплектованность персоналом, имеющим необходимую квалификацию, компетенции и допущенным к самостоятельной работе в установленном порядке. Перечень должностей персонала определяется штатным расписанием в соответствии с утвержденной ОФСУ. Требования к квалификации работников определены в их ДИ или квалификационных характеристиках.

6.2.2 В Концерне должна быть сформирована система профессионального обучения, включающая в себя подготовку на должность, поддержание, повышение квалификации и переподготовку работников АЭС, обеспечивающая внутреннее обучение работников, проводимое в УТП АЭС или непосредственно в подразделениях АЭС, и внешнее обучение в образовательных учреждениях дополнительного профессионального образования с отрывом от работы (относится, в том числе, к работникам центрального аппарата Концерна). Подготовка, поддержание и повышение квалификации работников осуществляются в соответствии с документами, приведенными в разделе 1.16 части III Указателя [29]. Повышение квалификации работников филиалов Концерна, осуществляющих функции застройщика и технического заказчика осуществляется в соответствии с требованиями документа «Порядок организации повышения квалификации работников филиалов АО «Концерн Росэнергоатом», осуществляющих функции застройщика и технического заказчика при реализации проектов капитальных вложений, в организациях, имеющих лицензию на образовательную деятельность» [30].

6.2.3 К самостоятельной работе на АЭС допускаются лица, имеющие требуемый уровень квалификации в соответствии с требованиями квалификационных справочников и/или профессиональных стандартов, не имеющие медицинских и психофизиологических противопоказаний для выполнения работ и имеющие допуск на охраняемую территорию, а также, при необходимости, допуск к информации с ограниченным доступом, допуск к работам с ЯМ, разрешение Ростехнадзора на право ведения работ в области использования атомной энергии. Допуск к самостоятельной работе работников оформляется ОРД, разрабатываемыми в соответствии с требованиями документа «Правила организация работы с персоналом на атомных станциях» [9].

В целях адаптации работников, обеспечения преемственности поколений и содействия развития профессиональных и управленческих компетенций работников в Концерне должна реализовываться программа наставничества, деятельность по управлению которой регламентируется Методическими рекомендациями по организации программы наставничества в ОАО «Концерн Росэнергоатом» [31]. Функции по принятию и утверждению решений по программе наставничества в каждой организации дивизиона возлагаются на кадровый комитет.

6.2.4 В Концерне должна быть внедрена система управления эффективностью деятельности, которая регламентируется Единой отраслевой политикой процесса «Управление эффективностью деятельности» [32], Единым отраслевым регламентом процесса «Управление эффективностью деятельности» [33], Методическими рекомендациями по декомпозиции КПЭ [34]. Данные документы формируют единые принципы оценки уровня развития профессиональных компетенций, соответствие корпоративным ценностям, инструменты постановки и оценки ключевых показателей эффективности (КПЭ) работников, инициируют процессы формирования планов преемственности и кадрового резерва, а также индивидуальных планов развития работников, с целью последующего обучения и развития профессиональных компетенций и ценностей. В карты КПЭ руководителей и работников Концерна необходимо включать понижающие или отсекающие показатели (при невыполнении которых итоговый коэффициент всех КПЭ считается равным нулю), к которым относятся результаты деятельности в области ядерной и радиационной безопасности, охраны труда, выполнения государственных заданий. В рамках системы управления эффективностью деятельности ежегодно должна проводиться оценка профессиональных компетенций и соответствия корпоративным ценностям (РЕКОРД).

6.2.5 Руководство АЭС должно оценивать результативность мер по управлению персоналом путем анализа причин допущенных нарушений и внесения соответствующих изменений в программы подготовки и поддержания квалификации. В соответствии с документом «Порядок организации обучения персонала центрального аппарата ОАО «Концерн Росэнергоатом» в образовательных учреждениях» [35], по результатам обучения проводится оценка качества и результативности обучения.

6.2.6 Высшее руководство должно обеспечивать и поощрять лидерство в целях безопасности, воспитание и поддержание культуры безопасности работников на различных уровнях управления в границах установленной ответственности.

6.2.7 Руководству Концерна необходимо обеспечивать информированность всего персонала об актуальности и важности его деятельности и вкладе в достижение целей в области безопасности и качества. По мере необходимости должны проводиться тематические совещания. В повестку дня совещаний следует включать наиболее актуальные вопросы поддержания ИСУ Концерна в рабочем состоянии и ее развития.

6.2.8 В объеме, определенном законодательными требованиями, необходимо обеспечивать проведение предварительных (при поступлении на работу) и периодических (в течение трудовой деятельности) медицинских осмотров работников, занятых на работах с вредными и опасными условиями труда и подвергающихся воздействию вредных производственных факторов. Специалисты из числа работников АЭС, которые по роду деятельности должны получать разрешения на право ведения работ в области использования атомной энергии, проходят обязательные предварительные и ежегодные медицинские осмотры и психофизиологические обследования. Перечень медицинских противопоказаний и перечень должностей, на которые распространяются данные противопоказания, а также требования к проведению медицинских осмотров и психофизиологических обследований, утвержден Постановлением Правительства [36].

6.2.9 Персонал АЭС должен обеспечиваться спецодеждой, специальной обувью и другими средствами индивидуальной защиты в соответствии с требованиями документов, приведенных в разделе 1.10 части III Указателя [29].

6.2.10 В целях сохранения жизни, здоровья и работоспособности работников Концерна в процессе труда, обеспечения безопасности производственных процессов и оборудования, предупреждения производственного травматизма и профессиональных заболеваний, улучшения условий труда и охраны труда в Концерне должна функционировать система управления охраной труда (СУОТ).

6.2.11 СУОТ является составной частью ИСУ Концерна и представляет собой единство: организационных структур управления с фиксированными обязанностями должностных лиц; процедур и порядков функционирования СУОТ, включая планирование и реализацию мероприятий по улучшению условий труда и организации работ; устанавливающей (локальные нормативные акты) и фиксирующей (журналы, акты, записи) документации. Основой организации и функционирования СУОТ является положение о СУОТ. Одной из основных процедур СУОТ для принятия управленческих решений в области охраны труда является процедура управления профессиональными рисками, основанная на системе менеджмента профессиональной безопасности и охраны здоровья (СМ ПБиЗ) в соответствии с требованиями ГОСТ Р 54934, СТО 1.1.1.04.008.0134 устанавливает требования к СУОТ Концерна (разработан на основании «Системы управления охраной труда ГК «Росатом»»). Деятельность по охране труда и безопасному выполнению работ регламентируется инструкциями по охране труда для работников (исходя из их должности, профессии или вида выполняемой работы), документами, приведенными в разделе 1.10 части III Указателя [29].

6.2.12 Процедуры СУОТ, направленные на достижение целей в области охраны труда включают:

- процедуру подготовки работников по охране труда;

- процедуру подготовки и проведения оценки условий труда;

- процедуру организации и проведения наблюдения за состоянием здоровья работников;

- процедуру информирования работников об условиях труда на их рабочих местах, уровнях профессиональных рисков, а также о предоставляемых им гарантиях, полагающихся компенсациях;

- процедуру обеспечения оптимальных режимов труда и отдыха;

- процедуру обеспечения работников средствами индивидуальной и коллективной защиты.

6.2.13 В Концерне должна быть создана и функционирует система социальной ответственности. Развитие социального капитала и территорий присутствия - часть реализации Стратегии Концерна. Социальная политика Концерна выполняется в соответствии с Единой отраслевой социальной политикой Госкорпорации «Росатом», с учетом требований международного стандарта ISO 26000. Концерн, как социально ответственная организация, строит свою работу на принципах честности и открытости, контакты и экономические обязательства с контрагентами выстраиваются в соответствии с законодательными и нормативными требованиями, этическими нормами и правилам, принятыми в бизнес-среде.

Примечание - Внутренняя социальная ответственность организации должна создавать комфортные и безопасные условия труда для работников, достойную оплату труда, дополнительное медицинское страхование, постоянное обучение сотрудников, дополнительную помощь в трудных жизненных ситуациях. Внешняя социальная ответственность организации формирует мероприятия, направленные на благотворительность, защиту экологии, работу с общественностью и взаимодействие с внешними организациями, содействие в работе с ликвидацией чрезвычайных ситуаций, создание положительного и привлекательного имиджа организации.

6.2.14 Социальная политика Концерна реализуется в целях повышения привлекательности на рынке труда, привлечения и удержания молодых и высокопрофессиональных специалистов, повышения лояльности работников и эффективности социальных расходов. Взаимодействие между руководством Концерна и работниками по социальным вопросам должно регулироваться коллективными договорами между администрацией и работниками. Подведение итогов выполнения коллективного договора необходимо проводить ежегодно. Первичные профсоюзные организации филиалов и ЦА Концерна должны обеспечивать соблюдение прав работников.

6.2.15 Вопросы социальной ответственности Концерна могут включать ответственность руководства Концерна по отношению к работникам по следующим направлениям:

- программа содействия в приобретении жилья;

- поддержка ветеранов;

- материальная помощь;

- негосударственное пенсионное обеспечение;

- добровольное страхование;

- молодежная политика;

- реабилитация персонала и санаторно-курортное лечение;

- культурно-массовый и спортивный досуг, патриотическое воспитание.

6.2.16 Развитие территорий присутствия - часть социальной политики Концерна, включает дополнительные налоговые платежи в регионы присутствия, инвестиции в инфраструктуру (строительство социальных и инфраструктурных объектов, благоустройство городов). Реализация этих направлений способствует позитивной мотивации персонала, росту производительности труда, повышению профессионального уровня работников, повышению лояльности и вовлеченности работников, обеспечению социальной стабильности в коллективе, привлечению и удержанию молодых работников, высокопрофессиональных специалистов, работников редких специальностей, что приводит к повышению уровня безопасности.

6.2.17 Концерн осуществляет благотворительную деятельность, включающую поддержку детей сирот, других социально незащищенных слоев населения, спонсорскую помощь, благотворительные выплаты.

6.3 Финансовые ресурсы

6.3.1 Руководство Концерна в порядке, определенном законодательством Российской Федерации, должно осуществлять управление финансовыми ресурсами, необходимыми для управления организацией и ее развития. К финансовым ресурсам Концерна относятся:

- выручка за отпущенные электроэнергию и тепло;

- выручка от реализации других товаров, работ и услуг, государственных и международных контрактов;

- средства Федерального бюджета в рамках реализации Государственных программ;

- средства местных бюджетов и бюджетов субъектов Российской Федерации;

- заёмные средства.

6.3.2 Концерн, как ЭО, в соответствии с законодательными требованиями, в том числе [37], [38] формирует целевые резервы, предназначенные для финансирования затрат по обеспечению:

- ядерной, радиационной, технической и пожарной безопасности при эксплуатации атомных станций, содержанию и оснащению аварийно-спасательных формирований, оплате их работ (услуг) по предотвращению и ликвидации последствий чрезвычайных ситуаций;

- физической защиты, учета и контроля ядерных материалов на атомных станциях;

- вывода из эксплуатации атомных станций и проведения НИОКР по обоснованию и повышению безопасности выводимых из эксплуатации объектов;

- развития атомных станций;

- захоронения радиоактивных отходов.

6.4 Информационные ресурсы (информация и знания)

6.4.1 Основными информационными ресурсами ИСУ являются:

- законодательная, нормативная, регламентирующая, методическая, организационно-распорядительная и производственная документация;

- корпоративная информационная система Концерна;

- знания и опыт персонала;

- отчеты и документы МАГАТЭ, ВАО АЭС, других международных организаций;

- информационная система по внутреннему и внешнему опыту эксплуатации;

- программное обеспечение, необходимое для ведения баз данных, создания документов и ведения записей, а также для обеспечения работы технических средств;

- материалы НИОКР, семинаров, совещаний и конференций;

- отчеты, справки, результаты анализа.

6.4.2 Руководству Концерна необходимо анализировать приоритеты при обработке информации, обеспечивать управление информационными ресурсами, выделять и сохранять КВЗ, рассматривая знание, как ресурс.

6.4.3 Управление ядерными знаниями направлено на внедрение инноваций, сокращение продолжительности инновационного цикла, а также коммерциализацию технологий Концерна.

6.4.4 В рамках управления ядерными знаниями должны быть решены следующие основные задачи:

- разработка и внедрение механизмов выявления и сохранения знаний, в т.ч. РИД, что обеспечивает условия для сохранения и эффективного использования сотрудниками накопленных данных, информации и знаний;

- разработка и внедрение процессов интенсивного обращения знаний посредством разработки средств для эффективного взаимодействия работников;

- разработка и внедрение механизмов коммерческого использования знаний, в т.ч. РИД, направленных на вовлечение знаний в товарооборот;

- разработка и внедрение механизмов обеспечения работников данными, информацией и знаниями в онлайн-режиме путем преодоления барьеров передачи знаний из-за территориальной и инфраструктурной разобщенности.

6.4.5 В Концерне и организациях, входящих в контур его управления, необходимо внедрить систему управления ядерными знаниями [39], предусматривающую переход на современные технологии управления знаниями, в том числе: внедрение инноваций, сокращение продолжительности инновационного цикла, а также коммерциализацию технологий.

6.4.6 Для обеспечения процесса управления ядерными знаниями необходимо обеспечить деятельность следующих функциональных блоков:

- управление научными сообществами;

- управление контентом научно-технической информации;

- управление РИД [6].

6.4.7 Необходимо проводить работу по сохранению КВЗ, предусматривающую определение, выявление, извлечение, передачу, распространение КВЗ, а также выявление носителей КВЗ (экспертов, обладающих знаниями и навыками, которые являются определяющими для обеспечения безопасной эксплуатации АЭС, потеря которых может негативно отразиться на безопасности, затруднит или сделает невозможным осуществление производственного процесса и достижение стратегических целей Концерна). Управление КВЗ должно осуществляться в рамках всех подсистем ИСУ. Задачами управления КВЗ являются:

- управление рисками утраты КВЗ;

- превращение неявных КВЗ в явные, документированные;

- повышение эффективности эксплуатации и безопасности АЭС через создание новых знаний и улучшение доступа к уже существующим;

- учет критически важного внутреннего и внешнего опыта эксплуатации АЭС;

- обеспечение преемственности между поколениями;

- использование КВЗ в деятельности Концерна, в том числе коммерциализация КВЗ, идентификация и защита РИД.

6.4.8 Описание деятельности по управлению КВЗ регламентировано в Единых отраслевых методических указаниях по сохранению критически важных знаний в организациях Госкорпорации «Росатом» [40], ПОР-УИД.О6.03.03. Порядке сохранения критически важных знаний персонала [119].

(Измененная редакция. Изм. № 1)

6.5 Временные ресурсы

6.5.1 Руководство Концерна должно управлять временными ресурсами, которые являются основой планирования: стратегического (долгосрочного), среднесрочного, краткосрочного.

6.5.2 При планировании необходимо использовать построение сетевых графиков (с декомпозицией на графики различных уровней), прогнозирование, необходимо устанавливать промежуточные и конечные цели всего Концерна и структурных подразделений, применять механизмы координации текущей деятельности.

6.6 Материально-технические ресурсы

6.6.1 Руководство Концерна предоставляет и поддерживает необходимую инфраструктуру для обеспечения результативного функционирования ИСУ, включая обеспечение рабочим пространством, оборудованием и техническими средствами.

6.6.2. Для обеспечения безопасности, бесперебойной выработки электрической и тепловой энергии на АЭС Концерна, управления проектированием и сооружением ОИАЭ, должна быть создана и поддерживаться необходимая производственная среда. Руководству Концерна в процессе управления необходимо стремиться к тому, чтобы производственная среда оказывала положительное влияние на мотивацию, удовлетворенность и результативность работы персонала с целью улучшения деятельности.

Одним из инструментов оптимизации и совершенствования производственной среды в Концерне является Производственная система Росатом.

6.6.3. Поддержание в рабочем состоянии производственной среды обеспечивается, в том числе, приверженностью всех работников Культуре безопасности.

6.6.4 Концерн обеспечивает требуемое качество поставок материально-технических ресурсов, применяя:

- оценку соответствия в форме добровольной сертификации производств изготовителей (проводится до закупки продукции);

- оценку соответствия в формах приемки, испытаний и сертификации закупаемой продукции;

- аудиты изготовителей и поставщиков в рамках заключенных договоров поставки;

- входной контроль продукции на площадках АЭС.

7 Процессы интегрированной системы управления

7.1 Процессная модель

7.1.1 Вся деятельность в ЦА и АЭС Концерна, имеющая влияние на любой из видов безопасности, должна быть определена и описана. Деятельность, непосредственно или косвенно влияющая на безопасность на каждом из этапов жизненного цикла АЭС, должна быть документально описана в виде процессов.

Примечание - В Концерне реализуется смешанная (матричная) схема управления -процессное управление при сохранении функционально-административного (процессы интегрируют функции).

(Измененная редакция. Изм. № 1)

7.1.2 Для регламентации деятельности в виде процессов должны быть определены:

- цели процесса;

- владельцы процесса;

- входы и выходы процесса;

- описание процесса;

- риски процесса;

- критерии (показатели) выполнения процесса.

7.1.3 Должны быть определены и контролироваться взаимодействия между процессами, включая внутренние и внешние взаимодействия. Для каждого шага (элемента) процесса должны быть определены и установлены подразделения и функции, вовлеченные в каждый процесс.

7.1.4 В развитие процессной модели гражданской части отрасли Госкорпорации «Росатом» должна функционировать процессная модель Концерна, как модель ЭО. Процессная модель Концерна должна соответствовать требованиям документа «ПО-ОРГ.91.02.00. Положение о процессной модели АО «Концерн Росэнергоатом» [113].

Примечание - В Госкорпорации «Росатом» функционирует процессная модель гражданской части отрасли. Процессная модель отрасли представляет собой элемент модели управления отрасли, описывающий деятельность в виде набора взаимосвязанных групп процессов. Процессная модель Госкпорации «Росатом» функционирует в соответствии с Положением о модели управления гражданской части отрасли [41].

(Измененная редакция. Изм. № 1)

7.1.5 Процессная модель Концерна должна быть связана со Стратегией развития и Миссией Концерна, деревом целей (системой целеполагания), ОФСУ, а также с системами принятия решений руководством и проектного управления. Процессы обеспечивают безопасную, бесперебойную (устойчивую), своевременную и эффективную реализацию работ, связанных с удовлетворением потребностей внешних и внутренних потребителей и других заинтересованных сторон.

7.1.6 Достижение всего комплекса целей Концерна должно обеспечиваться через реализацию в процессной модели повторяющегося цикла управления SPDCA, состоящего из этапов «Регламентация», «Планирование», «Выполнение», «Контроль», «Управляющие воздействия», изображенного на рисунке 1.

Рисунок 1. Цикл управления SPDCА

7.1.7 Процессная модель должна иметь иерархическую структуру. Каждый нижестоящий уровень иерархии содержит детализацию вышестоящего уровня: группы процессов содержат наборы взаимосвязанных процессов, процессы - наборы взаимосвязанных подпроцессов, подпроцессы, в свою очередь, последовательно разбиваются на процедуры, операции и действия.

(Измененная редакция. Изм. № 1)

7.2 Применение процессного подхода

7.2.1 ПСУ Концерна основывается на применении процессного подхода. Для обеспечения данной деятельности руководству Концерна необходимо:

- идентифицировать процессы, необходимые для внедрения, функционирования и обслуживания ИСУ;

- устанавливать последовательность и взаимодействие процессов внутри Концерна и с внешними организациями;

- определять критерии и методы, необходимые для обеспечения эффективности и результативности функционирования и управления этими процессами;

- обеспечивать наличие ресурсов, необходимых для поддержки функционирования, мониторинга, контроля, анализа и улучшения этих процессов;

- проводить мониторинг, верификацию, валидацию, испытания, определять контрольные точки, измерять показатели, анализировать процессы и внедрять меры, необходимые для достижения запланированных результатов и постоянного повышения общей производительности организации при безусловном приоритете безопасности.

Примечание - филиалы Концерна - атомные станции - при реализации процессного подхода к ИСУ идентифицируют процессы и подпроцессы, задействованные в производственной деятельности.

(Измененная редакция. Изм. № 1)

7.2.2 Для каждого процесса должны быть назначены кураторы и владельцы процессов - первые заместители Генерального директора/ заместители Генерального директора/ директора по направлениям деятельности/ директора департаментов (управлений). Владелец осуществляет управление процессом и несет ответственность за его результат, куратор процесса осуществляет общий контроль и интеграцию нескольких процессов, как правило, является административным (или функциональным) руководителем владельца процесса. Их обязанности, права и ответственность определены ДИ, ОРД, ДНА Концерна. На уровне филиалов Концерна (АЭС) владельцы процессов назначаются решением руководства АЭС.

(Измененная редакция. Изм. № 1)

7.2.3 Владельцы процессов:

- наделены полномочиями (посредством ДИ, ОРД, ЛНА Концерна) управлять процессом с учетом его влияния на безопасность и выполнения Концерном функций ЭО;

- обеспечивают выделение необходимых ресурсов;

- определяют законодательные, нормативные и иные требования (включая требования внутренних и внешних потребителей процессов и других заинтересованных сторон), в соответствии с которыми реализуются процессы. Совокупность требований включает вопросы безопасности, качества, профессиональной безопасности, охраны окружающей среды, физической защиты, экономики, социальной ответственности, энергоэффективности и пр.;

- выявляют риски и организовывают выполнение мероприятий по минимизации их негативных воздействий на безопасность;

- координируют деятельность структурных подразделений, задействованных в реализации процесса (участников процесса);

- определяют порядок взаимодействия со смежными процессами и процессами внешних организаций;

- организовывают документирование ведения процессов, включая учетные записи;

- устанавливают показатели (критерии) результативности процессов, контрольные точки мониторинга, контроля, методы и механизмы анализа реализации процессов с целью их улучшения и/или оптимизации, принимают превентивные меры по недопущению негативных событий, организуют деятельность по улучшению процессов.

(Измененная редакция. Изм. № 1)

7.2.4 Владельцы процессов ЭО и другие руководители должны быть назначены кураторами и ответственными за обязательные отраслевые функции. Перечень обязательных отраслевых функций определен в соответствии с процессной моделью Гражданской части отрасли Госкорпорации «Росатом» [41]. Задачами кураторов и ответственных за обязательные отраслевые функции являются обеспечение текущего управления по закрепленным функциям в ЦА, филиалах и организациях, входящих в контур управления Концерна, согласование отдельных вопросов в рамках выполнения данных отраслевых функций в соответствии с ЛНА Концерна.

7.3 Деятельность и процессы эксплуатирующей организации

7.3.1 В соответствии с постановлением Правительства [42], Указом Президента Российской Федерации [43] и Свидетельством Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом» [44] Концерн признан организацией, пригодной эксплуатировать ЯУ, ПХ, РИ и осуществлять следующую деятельность в области использования атомной энергии:

- размещение, сооружение, эксплуатация и вывод из эксплуатации ЯУ, РИ и ПХ ЯМ и РВ, хранилищ РО;

- обращение с ЯМ и РВ при производстве, использовании, переработке, транспортировании и хранении;

- обращение с РАО при их хранении, переработке, транспортировании и хранении;

- использование ЯМ и РВ при проведении НИОКР;

- конструирование и изготовление оборудования для ЯУ, РИ, ПХ ЯМ и РВ, хранилищ РАО;

- проектирование и конструирование ЯУ, РИ, ПХ ЯМ и РВ, хранилищ РО.

7.3.2 В соответствии с № 170-ФЗ [10] ЭО несет всю полноту ответственности за обеспечение безопасности на всех этапах жизненного цикла ЯУ, ПХ, РИ. Ответственность ЭО не снимается в связи с деятельностью и ответственностью подрядных организаций, а также органов государственного регулирования безопасности и разработчиков проекта. Вмешательство в деятельность ЭО в части эксплуатации ЯУ (действующих энергоблоков АЭС), ПХ ЯМ на АЭС, ПХ РВ и ХРАО на АЭС, РИ, кроме случаев, предусмотренных № 170-ФЗ [10], другими законами и иными правовыми актами Российской Федерации, не допускается.

7.3.3 ЭО осуществляет деятельность собственными силами или с привлечением других организаций, выполняющих работы и оказывающих услуги ЭО, с учетом приоритета обеспечения безопасности (ядерной безопасности в соответствии со ст. 10 Конвенции о ядерной безопасности [14], для чего ЭО определяет процессы с учетом 8.1.).

7.3.4 В целях обеспечения безопасности и качества функционирования ЯУ, ПХ, РИ ЭО привлекает к выполнению работ и оказанию услуг поддерживающие специализированные организации, осуществляющие свою деятельность в соответствии с разрешительными документами на выполнение заявленной деятельности [10], [45]. Подрядные организации должны обеспечивать выполнение работ и оказание услуг в таком объеме и такого качества, которые отвечают нормам и правилам в области использования атомной энергии, несут ответственность за качество выполненных работ и оказанных услуг. При этом Концерн, как ЭО, в соответствии с Законом № 170-ФЗ [10], несет всю полноту ответственности за безопасность ЯУ, РИ и ПХ, а также за надлежащее обращение с ЯМ и РВ.

7.3.5 Подрядные организации, выполняющие работы и оказывающие услуги, отнесенные к лицензируемым видам деятельности согласно № 170-ФЗ [10], должны иметь соответствующие лицензии. В этом случае организация, согласно требованиям НП-090, разрабатывает программу обеспечения качества на лицензируемый вид деятельности, направляет ее на согласование в ЭО в порядке, установленном РД ЭО 1.1.1.2.29.0960. В соответствии с требованиями НП-090, ЭО имеет право проводить проверки выполнения ПОК указанных организаций и оценивать результативность выполнения ими ПОК. Порядок проведения проверок выполнения ПОК организациями, выполняющими работы (оказывающими услуг ЭО), регламентирован РД ЭО 1.1.2.01.0573. РД ЭО 1.1.2.29.0955 устанавливает порядки проведения проверок выполнения ПОК(Р), ПОК(И) и принятия мер, в зависимости от результатов проверок, вплоть до информирования Ростехнадзора об отзыве согласования Концерном ПОК(Р), ПОК(И), выявленных при проверке несоответствиях (с целью рассмотрения Ростехнадзором необходимости приостановки действия лицензии на конструирование и/или изготовление оборудования для АЭС).

7.3.6 При выборе подрядных организаций должны применяться закупочные процедуры в порядке, установленном Единым отраслевым стандартом закупок (Положение о закупке) Госкорпорации «Росатом» [46].

7.3.7 Организационно-правовые отношения между Концерном и подрядными организациями устанавливаются договорами, регулирующими их взаимоотношения и устанавливающими ответственность и обязательства сторон в рамках договорных (контрактных) отношений. Типовые формы договоров определены Методическими указаниями по осуществлению договорной деятельности в ОАО «Концерн Росэнергоатом» [47], приказами ГК «Росатом» [48], [49]. Требования к поставщикам в отношении субпоставщиков (субподрядчики/соисполнители) должны включаться в договоры, в соответствии с которыми они привлекаются к выполнению работ.

7.3.8 При заключении договоров на выполнение работ (оказание услуг) необходимо устанавливать требования к качеству ведения работ (оказанию услуг) (обязательные приложения по обеспечению качества). Руководители подразделений Концерна, ответственные за заключение договоров, и кураторы договоров должны обеспечивать контроль за надлежащим исполнением договорных обязательств. Исполнители договоров со своей стороны также несут ответственность за исполнение договорных обязательств.

7.3.9 В ЦА Концерна учет и внесение данных и условий договоров должно осуществляться при помощи программного ресурса SAP ERP, на площадках атомных станций - в порядке, определенном конкретной АЭС.

7.3.10 В Концерне должны действовать процедуры (руководящие документы, стандарты организации, регламенты, положения и пр.) по координации взаимоотношений с организациями, входящими в контур управления Концерна, систематическому мониторингу и контролю их деятельности с целью повышения эффективности управления и минимизации затрат, в том числе Типовой порядок взаимодействия с организацией, входящей в контур управления АО «Концерн Росэнергоатом» [50]. В частности, Концерн выполняет мониторинг качества важной для безопасности продукции на всех заводах-изготовителях и площадках строящихся АЭС, мониторинг и контроль качества сооружения на площадках строящихся АЭС, мониторинг качества при проектировании в процессе контроля выполнения договоров на проектирование.

(Измененная редакция. Изм. № 1)

7.3.11 ЭО несет ответственность за нарушение норм, установленных законодательством в области использования атомной энергии, федеральных норм и правил в области использования атомной энергии и других нормативных правовых актов, затрагивающих правовые отношения в области использования атомной энергии.

7.3.12 В качестве ЭО Концерн осуществляет свою деятельность в соответствии с «Положением об эксплуатирующей организации ядерных установок - энергоблоков АЭС, пунктов хранения ядерных материалов на АЭС, пунктов хранения радиоактивных веществ и хранилищ радиоактивных отходов на АЭС, радиационных источников» [45]).

7.3.13 Требования к составу, описанию процессов, их формату установлены документами: «ПО-ОРГ.91.02.00. Положение о процессной модели АО «Концерн Росэнергоатом» [113], «МУ-ОРГ.91.00.03. Методические указания по моделированию процессов» [114], приказ [115].

(Измененная редакция. Изм. № 1)

7.3.14 Руководство Концерна:

- разрабатывает типовую процессную модель для ЦА и для АЭС;

- обеспечивает внедрение процессной модели в ЦА Концерна;

- обеспечивает методическое содействие внедрению процессной модели на АЭС.

7.3.15 Руководство АЭС:

- адаптирует типовую процессную модель АЭС для учета специфики конкретной АЭС;

- обеспечивает взаимодействие разработанных на уровне АЭС процессов с процессами ЦА Концерна, а также внешними организациями;

- обеспечивает внедрение процессной модели на АЭС.

7.4 Процессы интегрированной системы управления

7.4.1 Основные положения

7.4.1.1 В Концерне определены процессы ИСУ, входящие в состав процессной модели. Деятельность по формированию, поддержанию и совершенствованию Культуры безопасности не является отдельным процессом в процессной модели Концерна и не рассматривается отдельно от другой деятельности. Культура безопасности является неотъемлемой частью образа действий при исполнении руководителями, специалистами, служащими и рабочими своих обязанностей.

Конкретные требования по выполнению каждого из процессов ИСУ, распределение ответственности за их реализацию, порядок внутреннего и внешнего взаимодействия процессов и их участников, методы их оценки описаны в паспортах процессов ИСУ [116]. Паспорта включают описание процесса, цели процессов ИСУ, входные и выходные данные, участников процессов и их взаимодействие, используемые ресурсы, показатели процессов ИСУ, в том числе показатели эффективности в целях безопасности (при наличии) и показатели результативности, риски процессов (согласно МУ-УПР.03.00.02 «Методические указания по управлению рисками процесса» [117]), указание на смежные процессы, отчетность по процессу, схему процесса. Паспорта процессов ИСУ должны быть разработаны с учетом загрузки описаний и схем процессов в среде моделирования ARIS. Цель использования ARIS руководителями - мониторинг и анализ информации из репозитория (базы данных) ARIS при принятии управленческих решений.

(Измененная редакция. Изм. № 1, № 2)

7.4.1.2 Мониторинг и измерение процессов ИСУ должны осуществляться владельцами процессов в соответствии с утвержденными методами, критериями (показателями), в том числе с использованием программного обеспечения ARIS. Виды мониторинга, измерений и испытаний, последовательность их проведения, контролируемые параметры и требования к ним установлены в НД и ГОСТ, стандартах ЭО, РД ЭО, инструкциях, ТУ, договорной документации.

(Измененная редакция. Изм. № 2)

7.4.1.3 Мониторинг и измерение процесса состоят из следующих шагов:

- измерение (контроль) выполнения процесса ответственными исполнителями по установленным показателям (критериям);

- мониторинг процесса и анализ данных (по результатам измерения и мониторинга) руководителем процесса;

- оценка результативности процесса;

- разработка и реализация корректирующих и предупреждающих действий - при необходимости или при недостижении запланированных результатов;

- улучшение (совершенствование) процесса на основе анализа данных, спланированное и организованное владельцем процесса.

(Измененная редакция. Изм. № 1)

7.4.1.4 Все процессы в организации на уровне ЦА Концерна и АЭС должны быть структурированы в рамках процессной модели и включены в следующие группы процессов:

- основные процессы;

- процессы управления;

- обеспечивающие процессы.

(Измененная редакция. Изм. № 1)

7.4.2 (Подраздел 7.4.2 исключен. Изм. № 1)

7.4.2.1 (Подраздел 7.4.2.1 исключен. Изм. № 1)

7.4.2.2 (Подраздел 7.4.2.2 исключен. Изм. № 1)

7.4.2.3 (Подраздел 7.4.2.3 исключен. Изм. № 1)

7.4.2.4 (Подраздел 7.4.2.4 исключен. Изм. № 1)

7.4.2.5 (Подраздел 7.4.2.5 исключен. Изм. № 1)

7.4.3 (Подраздел 7.4.3 исключен. Изм. № 1)

7.4.3.1 (Подраздел 7.4.3.1 исключен. Изм. № 1)

7.4.3.2 (Подраздел 7.4.3.2 исключен. Изм. № 1)

7.4.4 (Подраздел 7.4.4 исключен. Изм. № 1)

7.4.4.1 (Подраздел 7.4.4.1 исключен. Изм. № 1)

7.4.4.2 (Подраздел 7.4.4.2 исключен. Изм. № 1)

7.4.4.3 (Подраздел 7.4.4.3 исключен. Изм. № 1)

7.4.4.4 (Подраздел 7.4.4.4 исключен. Изм. № 1)

7.4.4.5 (Подраздел 7.4.4.5 исключен. Изм. № 1)

7.4.4.6 (Подраздел 7.4.4.6 исключен. Изм. № 1)

7.4.4.7 (Подраздел 7.4.4.7 исключен. Изм. № 1)

7.4.4.8 (Подраздел 7.4.4.8 исключен. Изм. № 1)

7.4.4.9 (Подраздел 7.4.4.9 исключен. Изм. № 1)

7.4.4.10 (Подраздел 7.4.4.10 исключен. Изм. № 1)

7.4.4.11 (Подраздел 7.4.4.11 исключен. Изм. № 1)

8 Измерение, оценка, улучшение

Концерн в своей текущей деятельности проводит мониторинг, оценку, анализ и улучшение ИСУ, необходимые для достижения/выполнения Концерном его Стратегии развития, Миссии, целей, функций.

8.1 Оценка результативности интегрированной системы управления

В качестве одного из инструментов оценки результативности системы управления Концерна в целях безопасности, согласно ПО 1.1.3.18.1441, используется мониторинг показателей процессов, включающих показатели безопасной эксплуатации АЭС, показатели управления и показатели обеспеченности ресурсами.

Записи об анализе со стороны руководства документируются и поддерживаются в рабочем состоянии (протоколы совещаний, на которых вопросы планирования и улучшения функционирования ИСУ или ее элементов включаются в повестку дня). Анализ деятельности со стороны руководства должен проводиться как на уровне высшего руководства Концерна в отношении деятельности всей организации, так и на уровне руководителей подразделений в отношении деятельности подчиненных им подразделений (в порядке, установленном в подразделении).

Входными данными для анализа со стороны руководства являются:

- показатели результативности процессов;

- анализ рисков процессов (в том числе по влиянию на безопасность);

- результаты внутренних и внешних аудитов (проверок) и инспекций, включая информацию о выполнении корректирующих и предупреждающих действий;

- обратная связь от потребителей;

- информация по выявленным несоответствиям;

- требования Заказчика;

- результаты выполнения планов мероприятий в рамках совершенствования ИСУ;

- изменения, которые могут повлиять на результативность ИСУ (ОФСУ, документации, законодательных и иных требований);

- рекомендации по улучшению (зарегистрированные в протоколах совещаний, конференций, предложенные руководством Концерна или работниками);

- внутренний и внешний опыт эксплуатации.

Ежегодно необходимо проводить оценку результативности функционирования ИСУ, формировать и выпускать отчеты о функционировании ИСУ, СК, СЭМ, СЭнМ. Отчеты должны утверждаться высшим руководством Концерна: Генеральным директором, специальным представителем руководства по системе экологического менеджмента, руководителем системы менеджмента ПБиЗ, директорами АЭС. При проведении оценки функционирования ИСУ должны учитываться результаты оценки функционирования систему управления безопасностью, приведенной в Докладе о состоянии и тенденциях безопасности АЭС.

Выходные данные анализа со стороны руководства включают все решения и действия, относящиеся к:

- повышению результативности ИСУ в целом и ее процессов;

- улучшению деятельности по отношению к требованиям потребителей и заказчика;

- потребности в ресурсах;

- формированию целевых ориентиров Концерна и перспектив развития;

- выработки корректирующих и предупреждающих мероприятий;

- оценки результативности деятельности.

Указанные решения следует включать в ОРД, программы, планы и графики работ по направлениям деятельности Концерна. Обобщенные результаты анализа представляются на совещаниях с участием руководства Концерна, заседаниях Директората, совещаниях заместителей Главных инженеров АЭС по направлениям, тематических совещаниях Главных инженеров АЭС. Контроль за реализацией принятых решений и выполнением действий осуществляет руководство Концерна в соответствии с возложенными на него обязанностями.

Цель оценки результативности ИСУ состоит в проверке соответствия целям безопасности ОИАЭ, обнаружении отклонений, недостатков и отказов оборудования и в предоставлении информации с целью своевременного принятия корректирующих действий и внесения усовершенствований. Неотъемлемой частью системы контроля и рассмотрения является самооценка, проводимая ЭО.

(Измененная редакция. Изм. № 1, № 2)

8.2 Внутренние и внешние проверки (аудиты)

Внутренние и внешние проверки являются одним из эффективных инструментов выявления несоответствий требованиям ФНП, УДЛ, отраслевых НД, стандартов и руководящих документов ЭО, внутренних организационных и технических документов АЭС на всех этапах жизненного цикла.

Внутренние аудиты (проверки) проводятся в Концерне с учетом специфики его деятельности, охватывая обеспечение безопасности АЭС: ядерную, радиационную, пожарную, техническую, промышленную, экологическую, специальную безопасность, охрану труда, организацию деятельности по предупреждению и ликвидации чрезвычайных ситуаций, систему менеджмента качества, систему экологического менеджмента, систему энергетического менеджмента, бизнес-процессы, финансово-хозяйственную деятельность.

Внутренние аудиты (проверки) планируются и проводятся с учетом статуса и важности процессов и подразделений, а также результатов предыдущих внутренних аудитов (проверок).

Порядок планирования и проведения внутренних аудитов (проверок), наименование и форма проводимого мероприятия, критерии, область применения, частота, методы, а также порядок разработки и реализации корректирующих и предупреждающих действий, разрабатываемых по результатам аудитов (проверок), а также последующие за ними действия, включая верификацию принятых мер, изложены в документах Концерна, регламентирующих осуществление соответствующего вида внутреннего аудита (проверки).

Вопросы формирования и поддержания культуры безопасности должны включаться в программы проверок.

Плановые внутренние и внешние проверки должны проводиться в соответствии с годовыми (полугодовыми, квартальными) графиками. Неплановые внутренние и внешние проверки проводятся в следующих случаях: выявления значительных несоответствий в ходе проверок, входного контроля, испытаний, необходимости оценки возможности подрядчика/поставщика осуществлять заявленную деятельность, при изменении нормативных, законодательных требований, при существенном пересмотре процедур, при необходимости проверки выполнения реализации корректирующих действий.

Результаты внутренних и внешних аудитов (проверок) представляют собой входные данные для анализа результативности ИСУ руководством Концерна.

8.3 Самооценки

На АЭС и в ЦА Концерна проводятся самооценки. Оценка процессов ИСУ является постоянной самооценкой владельцев процессов ИСУ, в том числе в соответствии с МУ 1.1.4.01.1483, МР 1.2.1.14.0194.

На АЭС проводится самооценка эксплуатационной безопасности (СОЭБ). Целью СОЭБ АЭС является повышение безопасности АЭС, а также постоянное совершенствование существующей системы управления АЭС путем привлечения персонала к критической оценке своей деятельности и ее результатов.

СОЭБ используется руководителями и персоналом АЭС для анализа состояния эксплуатационной безопасности, надежности и экономической эффективности функционирования АЭС с целью выявления областей для улучшения, а также своевременного выявления несоответствий или негативных тенденций в состоянии безопасности и принятия своевременных мер по их устранению на ранних стадиях для предупреждения возникновения нарушений, влияющих на безопасность и надежность эксплуатации энергоблоков АЭС.

При организации и проведении СОЭБ предусматриваются следующие виды самооценки:

- постоянная;

- целевая.

На всех уровнях управления самооценке подлежат:

- производственная деятельность (оперативная эксплуатация, ТОиР, инженерная поддержка эксплуатации, модернизация оборудования, систем и объектов АЭС, продление срока эксплуатации энергоблоков и других ОИАЭ на площадке АЭС, обращение с ядерным топливом, обращение с РАО, химические технологии, метрологическое обеспечение, производственный контроль безопасности);

- лидерство в целях безопасности;

- культура безопасности;

- выполнение функций ЭО;

- ОФСУ АЭС, ЦА Концерна, и эффективность функционально-управленческих связей, полнота, качество степень детализации и применимость технических, управленческих, ОРД, РМД, включая эксплуатационную и ремонтную документацию;

- организация работы с персоналом;

- деятельность по обеспечению ядерной, радиационной, технической, промышленной и пожарной безопасности, безопасности при обращении с ЯМ и РВ, охраны труда и окружающей среды;

- своевременность выполнения и результативность мероприятий, направленных на повышение безопасной и надежной эксплуатации АЭС и мероприятий, направленных на предотвращение повторения нарушений;

- оценка и использование внутреннего и внешнего опыта эксплуатации;

- и другие направления деятельности Концерна.

На АЭС должен быть определен перечень руководителей и специалистов, ответственных за проведение СОЭБ, а также установлены порядок и содержание подготовки и поддержания квалификации по СОЭБ.

Для анализа результатов СОЭБ применяются показатели эксплуатационной безопасности, установленные Руководством по системе показателей эксплуатационной безопасности энергоблоков АЭС [103], [104], [105] и иные показатели, разработанные для оценки состояния безопасности, эффективности процессов или видов деятельности.

Порядок проведения постоянных и целевых СОЭБ на АЭС, оценки их результативности, оформляемые по их результатам документы, определены СТО 1.1.1.01.003.1084, разработанным с учетом документов МАГАТЭ IAEA-IECDOC-1125 [106], IECDOC-1141 [107].

На основе СТО 1.1.1.01.003.1084 каждый филиал (АЭС) разрабатывает станционное положение о СОЭБ, устанавливающее порядок организации, проведения и анализа результатов СОЭБ с учетом особенностей ОФСУ конкретной АЭС и ее действующих организационной и производственной документации.

При обнаружении отклонений от установленных требований необходимо разрабатывать и реализовывать корректирующие действия для устранения выявленных недостатков и проблем, а также причин их возникновения, и рекомендации по совершенствованию деятельности.

По результатам мониторинга должны разрабатываться мероприятия по устранению несоответствий, а также по предупреждению и исключению их появления в дальнейшем (в соответствии с требованиями ПРГ-1.2.2.15.999.0075).

По результатам проведенной самооценки должен быть сформирован отчет, доступный всему заинтересованному персоналу. Обобщенная информация о проведенных в подразделениях АЭС СОЭБ должна быть доведена до других подразделений АЭС. Информация о результатах проведенных самооценок должна быть направлена Департамент контроля безопасности и производства в составе ежеквартального отчета по результатам производственного мониторинга безопасности АЭС. По результатам проведения целевых самооценок за год составляется и утверждается годовой отчет.

Порядок проведения индивидуальных самооценок персонала АЭС (руководителей структурных подразделений и работников) регламентирован МР 1.3.2.09.1178, самооценка деятельности подразделений ЦА Концерна проводится согласно МР 1.2.1.14.0194. Ежедневно работниками Концерна должен проводиться самоконтроль и контроль безопасности труда на рабочих местах. На регулярной основе должны проводиться самооценки по системе 5С офисных рабочих мест и рабочих мест производственного персонала.

(Измененная редакция. Изм. № 1, № 2)

8.4 Управление несоответствиями, корректирующими и предупреждающими действиями

Для поддержания требуемого уровня качества работ в Концерне по результатам проверок, контроля, обходов, анализа, расследований нарушений в работе АЭС, использования опыта эксплуатации других АЭС в установленном порядке ведется регистрация несоответствий и реализация мер по их устранению и предотвращению.

Процессы ИСУ должны быть организованы таким образом, чтобы управление несоответствиями документировалось и осуществлялось на различных стадиях процессов ИСУ. Работы и услуги, переданные для исполнения подрядным организациям, подлежат контролю и анализу с целью своевременного выявления несоответствий и управления ими.

Деятельность по управлению несоответствиями должна предусматривать:

- порядок идентификации несоответствия;

- порядок расследования по несоответствию и его устранения;

- предотвращение применения несоответствующей продукции;

- действия после поставки или начала применения несоответствующей продукции;

- верификация несоответствия после его устранения;

- документирование деятельности по несоответствию.

В процессе расследования несоответствия необходимо определять причины его возникновения. Материалы расследования служат входными данными для разработки корректирующих действий и анализа со стороны руководства, а также могут явиться основанием для проведения внеплановых проверок.

Корректирующие действия должны предприниматься с целью устранения причин несоответствий и для предотвращения их повторного возникновения. Предупреждающие действия следует предпринимать с целью устранения причин потенциальных несоответствий для предотвращения их появления. Корректирующие действия должны быть адекватными последствиям выявленных несоответствий. Предупреждающие действия должны быть адекватными возможным последствиям потенциальных проблем.

Требования к устранению выявленных и потенциальных несоответствий, их причин, оценке и осуществлению необходимых действий, анализу предпринятых корректирующих и предупреждающих действий, а также анализу результативности предпринятых корректирующих и предупреждающих действий установлены стандартами ЭО, РД ЭО, положениями, инструкциями, другими видами технических документов, ОРД Концерна, в том числе СТО 1.1.1.04.003.1293.

К корректирующим и предупреждающим действиям отнесены:

- разработка и внедрение дополнительных проектных решений по учёту результатов аварии на АЭС «Фукусима» для обеспечения предупреждения и управления запроектными и тяжёлыми авариями;

- внедрение мероприятий на АЭС для приведения их в соответствие с требованиями новых федеральных законов, новых федеральных норм и правил и учёта новых достижений науки и техники;

- выполнение комплекса мероприятий по внедрению на АЭС новых современных видов ядерного топлива;

- выполнение комплекса мероприятий для продления проектных сроков эксплуатации энергоблоков и других ОИАЭ на площадке АЭС, выработавших проектный срок службы;

- выполнение модернизации энергоблоков в соответствии с долгосрочными программами модернизации энергоблоков;

- выполнение мероприятий, включенных в отчёты о расследовании нарушений в работе АЭС;

- выполнение мероприятий на АЭС для повышения коэффициента использования установленной мощности (КИУМ);

- выполнение своевременной замены систем и оборудования, выработавших свой проектный ресурс, выполнение комплекса мероприятий для модернизации и продления проектных сроков эксплуатации энергоблоков, выработавших проектный срок службы;

- внедрение мероприятий с учётом внутреннего и внешнего опыта эксплуатации;

- внедрение мероприятий с учётом рекомендаций международных организаций МАГАТЭ и ВАО АЭС;

- организация выявления, документирования и устранения несоответствий, допущенных подрядными организациями при выполнении работ и оказании услуг для ЭО.

Корректирующие и предупреждающие действия, требующие значительных материальных и финансовых затрат, должны включаться в ежегодные приказы Концерна (ЦА, филиалы) о целевых ориентирах основных направлений деятельности.

Стандартами ЭО, РД ЭО, положениями, инструкциями, другими видами технических документов, ОРД Концерна определяются ответственные за контроль намеченных сроков выполнения корректирующих и предупреждающих действий, а также за ведение учета повторяемости несоответствий и изучение тенденций появления несоответствий.

(Измененная редакция. Изм. № 1)

8.5 Мероприятия по улучшению интегрированной системы управления

Постоянное улучшение ИСУ имеет целью повышение безопасности ОИАЭ Концерна, а также повышение удовлетворенности потребителей Концерна и других заинтересованных сторон, руководства и работников Концерна и других заинтересованных сторон. Постоянное улучшение ИСУ и, как следствие, улучшение основных показателей работы Концерна, может осуществляться за счет постепенного поэтапного улучшения в повседневной деятельности, а также за счет масштабных улучшений, приводящих к существенным изменениям.

Повышение результативности ИСУ достигается посредством:

- совершенствования ОФСУ Концерна и улучшения взаимодействия подразделений ЦА и филиалов;

- вовлечения всего персонала Концерна в деятельность по повышению безопасности и качества с четким определением обязанностей и ответственности;

- развития принципа «Лидерство в целях безопасности»;

- повышения культуры безопасности;

- анализа результатов аудитов и инспекций;

- проведения руководством Концерна анализа выполнения Заявлений о политиках по различным направлениям деятельности, их актуализации и принятия необходимых решений по управляющим воздействиям на ИСУ в целом и ее подсистемы;

- разработки и выполнения предупреждающих и корректирующих мероприятий;

- учета внутреннего и внешнего опыта эксплуатации;

- разработки и актуализации документации;

- оценок результативности выполнения ГТОКАС и ПОК организаций, выполняющих работы и оказывающих услуги ЭО;

- проведения сертификации систем менеджмента и расширения области применения действующих сертификатов;

- развития и совершенствования показателей процессов ИСУ

С целью оптимизации производственной деятельности, в том числе совершенствования процессов ИСУ, в Концерне должны быть разработаны и реализованы проекты ПСР, Программы повышения эффективности производственной деятельности по различным направлениям. Принципы ПСР заключаются в том, чтобы в максимально сжатые сроки с минимально возможными затратами ресурсов при требуемом уровне качества и безопасности АЭС обеспечивать потребности потребителя. ПСР призвана максимизировать продуктивные действия на единицу времени на каждом рабочем месте путем последовательного исключения потерь в производственных и управленческих процессах.

Внедрение ПСР в Концерне необходимо осуществлять в виде программных решений (проектов ПСР), направленных на повышение производственной эффективности ключевых продуктов, а также тиражирования опыта применения ПСР на различных площадках Концерна. С этой целью в Концерне необходимо создавать рабочие группы по участию в конкретных проектах ПСР, назначать кураторов проектов, осуществлять функционирование Управляющего совета по развитию ПСР в дивизионе «Электроэнергетический», внедрять «Программу трансформации дивизиона «Электроэнергетический» в ПСР-дивизион» [112] с привлечением филиалов, ДО Концерна и их ПСР-кураторов, проводить регулярные самооценки работниками и аудиты офисных рабочих мест и рабочих мест производственного персонала по системе 5С. Необходимо проводить обучение по методологии ПСР в АНО «Корпоративная академия Росатома» работников предприятий и ЦА Концерна, участвующих в реализации ПСР-проектов.

Примечание - Деятельность по ПСР направлена на оптимизацию помимо временных ресурсов, всех остальных видов ресурсов (людских, финансовых, информационных, ядерных знаний, материально-технических).

(Измененная редакция. Изм. № 2)

Библиография

[1] Общие требования безопасности МАГАТЭ № GSR Part 2	Лидерство и управление в целях безопасности
[2] GS-G-3.1 Руководство по безопасности МАГАТЭ.	Применение системы управления для установок и деятельности
[3] GS-G-3.5 Руководство по безопасности МАГАТЭ.	Система управления для ядерных установок
[4] SSR-2/2 (Rev.l)	Безопасность атомных электростанций: ввод в эксплуатацию и эксплуатация. Конкретные требования безопасности
[5] NS-G-2.4	Эксплуатирующая организация для атомных электростанций. Руководства
[6] Приказ Концерна от 04.03.2015 № 9/238-П	Об организации мероприятий по внедрению системы управления знаниями в дивизионе Электроэнергетический
[7] Федеральный закон от 10.01.2002 № 7-ФЗ	Об охране окружающей среды
[8] Приказ Концерна от 15.03.2017 № 9/335-П	Об утверждении и введении в действие Положения
[9] Решение правления Госкорпорации «Росатом» от 24.04.2012 г. № 12	Программа формирования системы управления корпоративными знаниями Госкорпорации «Росатом» и ее организаций на 2012 - 2015 гг.
[10] Федеральный закон от 21.11.1995 № 170-ФЗ	Об использовании атомной энергии
[11] Приказ Концерна от 10.04.2015 № 9/379-П	Порядок рассмотрения организационных схем филиалов ОАО «Концерн Росэнергоатом» и организаций, входящих в контур управления ОАО «Концерн Росэнергоатом»
[12] Приказ Концерна от 26.03.2014 № 9/314-П	Методические указания по построению организационных схем
[13] Приказ Президента Российской Федерации 1 марта 2012 г. № Пр-539	Основы государственной политики в области обеспечения ядерной и радиационной безопасности Российской Федерации на период до 2025 года
[14] Принята 17 июня 1994 года	Конвенция о ядерной безопасности
[15] 75-INSAG-4	Культура безопасности
[16] INSAG-15	Ключевые вопросы практики повышения культуры безопасности
[17] IAEA-TECDOC-1329	Культура безопасности на ядерных установках. Руководство по повышению культуры безопасности. 2002 г.
[18] GL 2006-02	Принципы сильной культуры безопасности
[19] WANO GL 19-2013р	Особенности здоровой культуры ядерной безопасности
[20] Приказ Концерна от 28.03.2014 № 9/336-П	Порядок организации работ по формированию и поддержанию культуры безопасности в ОАО «Концерн Росэнергоатом»
[21] Приказ Концерна от 01.08.2016 № 9/949-П	Об утверждении и введении в действие Политики АО «Концерн Росэнергоатом» в области культуры безопасности
[22] Приказ Концерна Росэнергоатом» от 29.08.2013 № 9/786-П	О введении в действие Методических указаний по формированию и выполнению культуры безопасности при эксплуатации СФЗ филиалов ОАО «Концерн Росэнергоатом» - атомных станций
[23] Приказ Концерна от 20.12.2017 № 9/1800-П	Перечень ключевых рисков ОАО «Концерн Росэнергоатом» и их владельцев
(Измененная редакция. Изм. № 1)
[24] Приказ Концерна от 08.07.2013 № 9/626-П	Положение о риск-офицере ОАО «Концерн Росэнергоатом»
[25] Приказ Концерна от 07.11.2016 № 9/1418-П	Распределение обязанностей между Генеральным директором Концерна, его заместителями, Главным бухгалтером, директорами по направлению деятельности и руководителями, непосредственно подчиненными Генеральному директору АО «Концерн Росэнергоатом»
[26] № РО-273К (04-08) 2013	Распределение обязанностей между первыми заместителями и заместителями Генерального директора АО «Концерн Росэнергоатом» по обеспечению выполнения функций эксплуатирующей организации, установленных законодательством Российской Федерации в области использования атомной энергии»
[27] Приказ Концерна от 12.04.2017 № 9/486-П	Порядок разработки и оформления положений о подразделениях и должностных инструкций работников центрального аппарата АО «Концерн Росэнергоатом»
(Измененная редакция. Изм. № 1)
[28] Протокол Общего собрания акционеров Концерна № 25 от 28.12.2017	Устав акционерного общества «Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях
(Измененная редакция. Изм. № 1)
[29] Приказ Концерна от 05.09.2017 № 9/1206-П	Указатель технических документов, регламентирующих обеспечение безопасности на всех этапах жизненного цикла атомных станций (обязательных и рекомендуемых к использованию)
(Измененная редакция. Изм. № 1)
[30] Приказ Концерна от 05.05.2016 № 9/552-П	Порядок организации повышения квалификации работников филиалов АО «Концерн Росэнергоатом», осуществляющих функции застройщика и технического заказчика при реализации проектов капитальных вложений, в организациях, имеющих лицензию на образовательную деятельность»
[31] Приказ Концерна от 19.11.2015 № 9/1284-П	Методическими рекомендациями по организации программы наставничества в ОАО «Концерн Росэнергоатом»
[32] Приказ Концерна от 27.04.2018	Единая отраслевая политика процесса управление эффективностью деятельности работников Госкорпорации «Росатом» и ее организаций
(Измененная редакция. Изм. № 1)
[33] Приказ Концерна от 27.94.2018 № 9/508-П № 9/507-П	Единый отраслевой порядок процесса управление эффективностью деятельности работников Госкорпорации «Росатом» и ее организаций
(Измененная редакция. Изм. № 1)
[34] Приказ Концерна от 22.01.2016 № 9/67-П	Методические рекомендации по декомпозиции КПЭ
[35] Приказ Концерна от 10.06.2017 № 9/698-П	Порядок организации обучения работников центрального аппарата АО «Концерн Росэнергоатом» в образовательных учреждениях
(Измененная редакция. Изм. № 1)
[36] Постановление Правительства Российской Федерации от 01.03.1997 № 233	О перечне медицинских противопоказаний и перечне должностей, на которые распространяются данные противопоказания, а также о требованиях к проведению медицинских осмотров и психофизиологических обследований работников объектов использования атомной энергии
[37] Федеральный закон от 05.08.2000 № 117-ФЗ	Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая)
[38] Приказ Концерна от 30.12.2015 № 9/1531-П	МР-РГП.01.00.01 «Методические рекомендации по несению нагрузки АЭС для обеспечения наибольшей экономической эффективности при реализации товарной продукции»
[39] Распоряжение Госкорпорации «Росатом» от 04.03.2016 № 1/1-144-Р	О реализации проекта «О создании инфраструктуры ядерных знаний»
[40] Приказ Концерна от 07.11.2016 № 9/1412-П	Единые отраслевые методические указания по сохранению критически важных знаний в организациях Госкорпорации «Росатом» МУ-УИД.12.02.00
[41] Приказ Госкорпорации «Росатом» от 04.03.2013 № 1218-П	Положение о модели управления гражданской части отрасли
[42] Постановление Правительства Российской Федерации от 17.02.2011 № 88	Об утверждении Положения о признании организации пригодной эксплуатировать ядерную установку, радиационный источник или пункт хранения и осуществлять собственными силами или с привлечением других организаций деятельность по размещению, проектированию, сооружению, эксплуатации и выводу из эксплуатации ядерной установки, радиационного источника или пункта хранения, а также деятельность по обращению с ядерными материалами и радиоактивными веществами
[43] Указ Президента Российской Федерации от 07.09.1992 № 1055	Об Эксплуатирующей организации атомных станций Российской Федерации
[44] Свидетельство Госкорпорации «Росатом» от 21.06.2016 № ГК-С153	О признании организации пригодной эксплуатировать объекты использования атомной энергии и осуществлять деятельность в области использования атомной энергии
[45] Приказ Концерна от 01.04.2011 № 397	Положение об эксплуатирующей организации ядерных установок - энергоблоков АЭС, пунктов хранения ядерных материалов на АЭС, пунктов хранения радиоактивных веществ и хранилищ радиоактивных отходов на АЭС, радиационных источников
[46] Утвержден решением наблюдательного совета Госкорпорации «Росатом» (протокол от 07.02.2012 № 37)	Единый отраслевой стандарт закупок (Положение о закупке) Госкорпорации «Росатом»
[47] Приказ Концерна 25.04.2018 № 9/496-П	МУ-ПО.01.02.00. Методические указания по осуществлению договорной деятельности
(Измененная редакция. Изм. № 1)
[48] Приказ ГК «Росатом» от 08.11.2017 № 1/1095-П	О внесении изменений в типовые формы договоров
(Измененная редакция. Изм. № 1)
[49] (Исключен. Изм. № 1)
[50] Приказ Концерна от 01.12.2015 № 9/1328-П (с изменением от 15.12.2017 № 9/1733-П)	Об утверждении «Типового порядка взаимодействия с организацией, входящей в контур управления АО «Концерн Росэнергоатом»
(Измененная редакция. Изм. № 1)
[51] (Исключен. Изм. № 1)
[52] (Исключен. Изм. № 1)
[53] (Исключен. Изм. № 1)
[54] (Исключен. Изм. № 1)
[55] (Исключен. Изм. № 1)
[56] (Исключен. Изм. № 1)
[57] (Исключен. Изм. № 1)
[58] (Исключен. Изм. № 1)
[59] (Исключен. Изм. № 1)
[60] (Исключен. Изм. № 1)
[61] (Исключен. Изм. № 1)
[62] (Исключен. Изм. № 1)
[63] (Исключен. Изм. № 1)
[64] (Исключен. Изм. № 1)
[65] (Исключен. Изм. № 1)
[66] (Исключен. Изм. № 1)
[67] (Исключен. Изм. № 1)
[68] (Исключен. Изм. № 1)
[69] (Исключен. Изм. № 1)
[70] (Исключен. Изм. № 1)
[71] (Исключен. Изм. № 1)
[72] (Исключен. Изм. № 1)
[73] (Исключен. Изм. № 1)
[74] (Исключен. Изм. № 1)
[75] (Исключен. Изм. № 1)
[76] (Исключен. Изм. № 1)
[77] (Исключен. Изм. № 1)
[78] (Исключен. Изм. № 1)
[79] (Исключен. Изм. № 1)
[80] (Исключен. Изм. № 1)
[81] (Исключен. Изм. № 1)
[82] (Исключен. Изм. № 1)
[83] (Исключен. Изм. № 1)
[40] (Исключен. Изм. № 1)
[84] (Исключен. Изм. № 1)
[85] (Исключен. Изм. № 1)
[86] (Исключен. Изм. № 1)
[87] (Исключен. Изм. № 1)
[88] (Исключен. Изм. № 1)
[89] (Исключен. Изм. № 1)
[90] (Исключен. Изм. № 1)
[91] (Исключен. Изм. № 1)
[92] (Исключен. Изм. № 1)
[93] (Исключен. Изм. № 1)
[94] (Исключен. Изм. № 1)
[95] (Исключен. Изм. № 1)
[96] (Исключен. Изм. № 1)
[97] (Исключен. Изм. № 1)
[98] (Исключен. Изм. № 1)
[99] (Исключен. Изм. № 1)
[100] (Исключен. Изм. № 1)
[101] (Исключен. Изм. № 1)
[102] (Исключен. Изм. № 1)
[103] Приказ Концерна от 26.12.2013 № 9/1267-П	О введении в действие Руководства по системе показателей эксплуатационной безопасности энергоблоков АЭС
[104] Приказ Концерна от 30.12.2015 № 9/1530-П	Об утверждении и введении в действие Изменения № 1 к Руководству по системе показателей эксплуатационной безопасности энергоблоков АЭС
[105] Приказ Концерна от 30.12.2016 № 9/1805-П	Об утверждении и введении в действие Изменения № 2 к Руководству по системе показателей эксплуатационной безопасности энергоблоков АЭС
[106] IAEA-TECDOC-1125	Самооценка эксплуатационной безопасности АС
[107] TECDOC-1141	Показатели эксплуатационной безопасности АС
[108] Приказ Концерна от 18.04.2012 № 9/350-П	Документированная процедура СМК «Корректирующие действия»
[109] Приказ Концерна от 18.04.2012 № 9/350-П	Документированная процедура СМК «Предупреждающие действиями»
[110] Приказ Концерна от 18.04.2012 № 9/350-П	Документированная процедура СМК «Управление несоответствиями»
[111] Приказ Концерна от 11.12.2014 № 9/1327-П	Изменение № 1 к документированной процедуре СМК «Управление несоответствиями»
[112] Приказ Концерна от 28.12.2015 № 9/1501-П	Программа трансформации дивизиона «Электроэнергетический» в ПСР-дивизион на 2016 - 2017 гг.
[113] Приказ Концерна от 29.05.2017 № 9/685-П	ПО-ОРГ.91.02.00. Положение о процессной модели АО «Концерн Росэнергоатом»
(Введен дополнительно. Изм. № 1)
[114] Приказ Концерна от 19.10.2017 № 9/1406-П	МУ-ОРГ.91.00.03. Методические указания по моделированию процессов
(Введен дополнительно. Изм. № 1)
[115] Приказ Концерна от 03.11.2017 № 9/1495-П	Об организации работ по определению и описанию процессов ИСУ
(Введен дополнительно. Изм. № 1)
[116] Приказ Концерна от 16.04.2018 № 9/446-П	Об утверждении и введении в действие паспортов ИСУ
(Введен дополнительно. Изм. № 1)
[117] Приказ Концерна от 25.09.2017 № 9/1286-П	МУ-УПР.03.00.02. Методические указания по управлению рисками процесса
(Введен дополнительно. Изм. № 1)
[118] Приказ Концерна от 11.12.2017 № 9/1697-П	МУ-УПП.02.02.00.00. Методические указания по разработке и оформлению типовых положений о структурных подразделениях и типовых должностных инструкций работников филиалов АО «Концерн Росэнергоатом»
(Введен дополнительно. Изм. № 1)
[119] Приказ Концерна от 06.12.2017 № 9/1661-П	ПОР-УИД.О6.03.03. Порядок сохранения критически важных знаний персонала
(Введен дополнительно. Изм. № 1)
[120] Приказ Концерна от 02.07.2018 № 9/808-П	О введении в действие заявлений о политиках АО «Концерн Росэнергоатом»
(Введен дополнительно. Изм. № 2)